證券公司風險管理的政策和機制有哪些？：證券公司風險管理的政策和機制有哪些？風險管理是指如何在項目或者企業(yè)一個肯定有風險的環(huán)境里把風險可能造成的不良影響減至最低的管理過程。良好的風險管理有助于降低決策錯誤幾率、避免損失可能、相對提高企業(yè)本身附加價值。1.風險管理的制度與落實要求；3.建立風險指標體系的要求；4.開展新業(yè)務的風險管理的要求；5.風險管理應急機制要求；7.風險管理與信息管理的要求；9.風險管理工作的報告要求。

什么是基金服務機構(gòu)？：這些機構(gòu)主要包括基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)、基金份額登記機構(gòu)、基金估值核算機構(gòu)、基金投資顧問機構(gòu)、基金評價機構(gòu)、律師事務所、會計師事務所、信息技術(shù)系統(tǒng)服務機構(gòu)等。基金銷售機構(gòu)是受基金管理公司委托從事基金代理銷售業(yè)務的機構(gòu)，目前可申請從事基金代理銷售的機構(gòu)包括商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)。

國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司是如何檢查的？：國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司是如何檢查的？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機關(guān)批準并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務的機構(gòu)。對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：4. 檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)。

商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)的監(jiān)督職責是什么？：指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)應當對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。2. 動用客戶擔保賬戶內(nèi)的證券或者資金的情形。

證券公司及其分支機構(gòu)的業(yè)務是如何經(jīng)營的？：證券公司及其分支機構(gòu)的業(yè)務是如何經(jīng)營的？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司及其分支機構(gòu)在業(yè)務經(jīng)營上應當符合國家法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)營相關(guān)業(yè)務須獲得監(jiān)管部門的批準。證券公司應當健全內(nèi)部制度建設(shè)，經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問三項業(yè)務的。

保險經(jīng)營機構(gòu)及其他金融機構(gòu)是怎樣的？：保險經(jīng)營機構(gòu)及其他金融機構(gòu)是怎樣的？金融機構(gòu)類投資者，是指進行證券投資、從事金融資產(chǎn)交易的金融機構(gòu)，包括證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險公司以及其他金融機構(gòu)。一、保險經(jīng)營機構(gòu)：保險公司可以設(shè)立保險資產(chǎn)管理公司從事證券投資活動。還可以運用受托管理的企業(yè)年金進行投資，2.保險集團（控股）公司、保險公司從事保險資金運用應當符合中國保監(jiān)會比例監(jiān)管要求。分別是資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、創(chuàng)業(yè)投資基金、保險私募基金。

證券經(jīng)營機構(gòu)和銀行業(yè)金融機構(gòu)指的是什么？：證券經(jīng)營機構(gòu)和銀行業(yè)金融機構(gòu)指的是什么？機構(gòu)投資者包括政府機構(gòu)類投資者、金融機構(gòu)類投資者、合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）、企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者以及基金類投資者。是指進行證券投資、從事金融資產(chǎn)交易的金融機構(gòu)，包括證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險公司以及其他金融機構(gòu)。我國證券經(jīng)營機構(gòu)主要為證券公司。

機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)指的是什么？：機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)指的是什么？中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司（以下簡稱中證報價），原名中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準并由中國證券業(yè)協(xié)會按照市場化原則管理的金融機構(gòu)：提供以非公開募集方式設(shè)立產(chǎn)品的報價、發(fā)行與轉(zhuǎn)讓服務，提供證券公司柜臺市場、區(qū)域性股權(quán)交易市場等私募市場的信息和交易聯(lián)網(wǎng)服務；提供以非公開募集方式設(shè)立產(chǎn)品的登記結(jié)算和擔保品第三方管理等服務。

證券公司經(jīng)營了哪些業(yè)務？：證券公司經(jīng)營了哪些業(yè)務？證券公司是證券市場投融資服務的提供者；證券經(jīng)紀業(yè)務，證券投資咨詢業(yè)務，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務，證券承銷與保薦業(yè)務，證券自營業(yè)務，證券資產(chǎn)管理業(yè)務，（3）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問；2.經(jīng)營下列其中一項業(yè)務的證券公司的注冊資本最低限額為一億元；（4）其他證券業(yè)務

影響我國金融市場運行的心理因素、體制或管理因素、其他因素的具體表現(xiàn)是什么？：影響我國金融市場運行的心理因素、體制或管理因素、其他因素的具體表現(xiàn)是什么？影響我國金融市場運行的主要因素包括經(jīng)濟因素、法律因素、市場因素、技術(shù)因素、心理因素、體制或管理因素、其他因素。市場參與者的心理和行為可以加劇金融風險，投資者的心理預期可能發(fā)生巨大變化“政府對金融市場干預過多會造成金融抑制和經(jīng)濟落后的惡性循環(huán)。包括政府使利率、匯率等金融價格發(fā)生扭曲的體制性或政策性措施。

證券從業(yè)考試有等級劃分嗎？：證券從業(yè)考試有等級劃分嗎？中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)考試改革的相關(guān)措施將陸續(xù)實施。通過一般從業(yè)的合格人員可報名專業(yè)資格和高級管理資質(zhì)測試。證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務類資格考試和管理類資格考試三種類別，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。專項業(yè)務類資格考試，專業(yè)資格考試”