證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？：證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？證券公司在建立健全受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體制機(jī)制時(shí)，受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，2. 針對(duì)業(yè)務(wù)受理、投資運(yùn)作、資金清算、財(cái)務(wù)核算等環(huán)節(jié)制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和控制措施，證券公司應(yīng)在合同約定的權(quán)限內(nèi)管理受托資產(chǎn)，由獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門或風(fēng)險(xiǎn)控制部門監(jiān)控受托投資管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作狀況。

證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任的主要內(nèi)容有哪些？：人們所理解的證券機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。并處以20萬元以上200萬元以下的罰款：并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告：或者違反本法第一百三十五條的規(guī)定對(duì)客戶的收益或者賠償客戶的損失作出承諾的，可以并處50萬元以下的罰款：沒收違法所得：并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。

個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征是什么？：個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征是什么？個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，市場(chǎng)參與者主要是個(gè)人投資者，即以自然人身份從事股票買賣的投資者。一般的股民就是指以自然人身份從事股票買賣的投資者。凡是出資購買股票、債券等有價(jià)證券的個(gè)人即為個(gè)人投資者。個(gè)人投資者（無論資金的多少）都可以稱為散戶。1.個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征，不同投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同：個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征由三方面構(gòu)成；

證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)是如何經(jīng)營(yíng)的？：證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)是如何經(jīng)營(yíng)的？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券公司及其分支機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)上應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)須獲得監(jiān)管部門的批準(zhǔn)。證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部制度建設(shè)，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問三項(xiàng)業(yè)務(wù)的。

合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度的含義是什么？：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度的含義是什么？合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是指在人民幣資本項(xiàng)目不可兌換、資本市場(chǎng)未開放條件下，允許境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資境外資本市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資業(yè)務(wù)的一項(xiàng)制度安排。合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度，是指經(jīng)一國金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場(chǎng)的國內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過基金形式募集一定額度的人民幣資金。

合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度的含義及特點(diǎn)是什么？：合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度的含義及特點(diǎn)是什么？合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）是一國在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，這種制度要求外國投資者若要進(jìn)入一國證券市場(chǎng)，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）制度，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)。其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場(chǎng)開放模式。合格境外機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件要求嚴(yán)格：

保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其他金融機(jī)構(gòu)是怎樣的？：保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其他金融機(jī)構(gòu)是怎樣的？金融機(jī)構(gòu)類投資者，是指進(jìn)行證券投資、從事金融資產(chǎn)交易的金融機(jī)構(gòu)，包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司以及其他金融機(jī)構(gòu)。一、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：保險(xiǎn)公司可以設(shè)立保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司從事證券投資活動(dòng)。還可以運(yùn)用受托管理的企業(yè)年金進(jìn)行投資，2.保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合中國保監(jiān)會(huì)比例監(jiān)管要求。分別是資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、創(chuàng)業(yè)投資基金、保險(xiǎn)私募基金。

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)指的是什么？：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)指的是什么？機(jī)構(gòu)投資者包括政府機(jī)構(gòu)類投資者、金融機(jī)構(gòu)類投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）、企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者以及基金類投資者。是指進(jìn)行證券投資、從事金融資產(chǎn)交易的金融機(jī)構(gòu)，包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司以及其他金融機(jī)構(gòu)。我國證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要為證券公司。

機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)是什么？：機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)是什么？凡是出資購買股票、債券等有價(jià)證券的個(gè)人或機(jī)構(gòu)，以有價(jià)證券投資收益為其重要收入來源的證券公司、投資公司、保險(xiǎn)公司、各種福利基金、養(yǎng)老基金及金融財(cái)團(tuán)等，其中最典型的機(jī)構(gòu)投資者是專門從事有價(jià)證券投資的共同基金。機(jī)構(gòu)投資者主要是具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，一、機(jī)構(gòu)投資者的概念，機(jī)構(gòu)投資者，以獲得證券投資收益為主要經(jīng)營(yíng)目的的專業(yè)團(tuán)體機(jī)構(gòu)或企業(yè)；

證券市場(chǎng)投資者的分類、結(jié)構(gòu)及演化是怎樣的？：可按照投資者身份、持有證券時(shí)間、投資者心理對(duì)證券市場(chǎng)投資者進(jìn)行分類。按投資者身份分類可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。機(jī)構(gòu)投資者包括政府機(jī)構(gòu)類投資者、金融機(jī)構(gòu)類投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）、企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者以及基金類投資者。按持有證券時(shí)間分類可分為短線投資者、中線投資者、長(zhǎng)線投資者，二、我國證券市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)及演化。

信用風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成要素有哪幾個(gè)方面？：違約概率、違約損失率、違約風(fēng)險(xiǎn)暴露、預(yù)期損失以及非預(yù)期損失。指?jìng)鶆?wù)人一旦違約將給債權(quán)人造成的損失數(shù)額，指違約發(fā)生時(shí)債權(quán)人對(duì)于違約債務(wù)的暴露頭寸，是債務(wù)人違約時(shí)預(yù)期表內(nèi)項(xiàng)目和表外項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)暴露總額。是指事前估計(jì)到的或期望的違約損失。（五）非預(yù)期損失，Unexpected Loss反映的是實(shí)際損失偏離預(yù)期損失的部分。即非預(yù)期損失等于實(shí)際的損失減去預(yù)期損失：

證券從業(yè)資格證頒發(fā)機(jī)構(gòu)是什么？：證券從業(yè)資格證頒發(fā)機(jī)構(gòu)是什么？證券從業(yè)資格證書頒發(fā)機(jī)構(gòu)是證券業(yè)協(xié)會(huì)，是進(jìn)證券公司或者基金公司后公司才能向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)的，網(wǎng)上打印的證書是成績(jī)合格證，并不是資格證，那只是申請(qǐng)資格證時(shí)成績(jī)合格的證明。