證券從業(yè)資格
報考指南考試報名準考證打印成績查詢考試題庫

重置密碼成功

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

注冊成功

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務應了解哪些投資者的信息?

幫考網(wǎng)校2020-07-01 17:30:12
|
經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務應了解以下投資者的信息:

1.個人信息:投資者的姓名、地址、電話號碼、電子郵件地址等基本信息。

2.投資目標:投資者的投資目標、風險承受能力、投資期限等信息。

3.財務狀況:投資者的收入、支出、資產(chǎn)負債狀況等財務信息。

4.投資經(jīng)驗:投資者的投資經(jīng)驗、投資知識、投資經(jīng)歷等信息。

5.投資偏好:投資者的投資偏好、投資風格、投資品種等信息。

6.法律限制:投資者的法律限制、稅務限制等信息。

了解這些信息可以幫助經(jīng)營機構更好地了解投資者的需求和風險承受能力,從而為其提供更合適的產(chǎn)品和服務。同時,也有助于經(jīng)營機構遵守相關法律法規(guī),保護投資者的權益。
幫考網(wǎng)校
|

推薦視頻

推薦問答

岳池县| 弋阳县| 千阳县| 应用必备| 枝江市| 兴隆县| 察哈| 西和县| 汤原县| 台安县| 莱芜市| 丰都县| 屯昌县| 沐川县| 开远市| 民丰县| 北川| 五峰| 林周县| 名山县| 武宣县| 松滋市| 枝江市| 安平县| 宁河县| 密云县| 赞皇县| 墨玉县| 安阳县| 奉化市| 社会| 榕江县| 赤壁市| 彰化县| 丰镇市| 济南市| 毕节市| 沁阳市| 天峻县| 天门市| 清水县|