基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本分類有哪幾類？：基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本分類有哪幾類？評價計分低于60分的證券公司。事先確定A、B、C三大類別公司的相對比例，具體確定各類別、各級別公司的數(shù)量。其中B類BB級及以上公司的評價計分應高于基準分100分，中國證監(jiān)會對各類別公司的最終比例及分數(shù)線還可能略作調(diào)整：將公司分類結(jié)果直接認定為D類，將公司分類結(jié)果下調(diào)1個級別。將公司分類結(jié)果直接認定為D類。

證券公司分類監(jiān)管的扣分項有哪些？：或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責任被采取警告行政處罰措施每次扣4分。或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責任被采取罰款行政處罰措施每次扣5分。或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責任被采取沒收違法所得行政處罰措施每次扣6分，董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責任被采取一定期限內(nèi)市場禁入每次扣7分。

證券資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍和相關(guān)規(guī)定有哪些？：包括但不限于在證券交易所、銀行間市場等國務院同意設立的交易場所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價值和完善流動性機制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務融資工具等。應當選擇適當?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務，1.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風險控制、責任承擔等事項。

證券公司分類監(jiān)管的加分項是哪些？：證券公司上一年度代理買賣證券業(yè)務收人位于行業(yè)前5名、前10名、前20名，或證券公司上一年度營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務收人位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的分別加2分、1分、0.5分，證券公司上一年度承銷與保薦業(yè)務、財務顧問業(yè)務收入位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的分別加2分、1分、0.5分。證券公司上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務收入位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的分別加2分、1分、0.5分。

與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務有哪些？：與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務有哪些？證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認購的證券的買賣,【定義】是指與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務。為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務提供咨詢服務；為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務；

證券公司證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部應該如何控制？：證券公司證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部應該如何控制？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券投資顧問業(yè)務是證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務，1.建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制，覆蓋業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)。

證券市場投資者的分類、結(jié)構(gòu)及演化是怎樣的？：可按照投資者身份、持有證券時間、投資者心理對證券市場投資者進行分類。按投資者身份分類可分為機構(gòu)投資者和個人投資者。機構(gòu)投資者包括政府機構(gòu)類投資者、金融機構(gòu)類投資者、合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）、企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者以及基金類投資者。按持有證券時間分類可分為短線投資者、中線投資者、長線投資者，二、我國證券市場投資者結(jié)構(gòu)及演化。

證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設立、變更、注銷登記的注意事項有哪些？：證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設立、變更、注銷登記的注意事項有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司境內(nèi)分支機構(gòu)是指在境內(nèi)從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設立、變更、注銷登記。證券公司在取得公司登記機關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后。

關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及人員資格管理，分別有哪些規(guī)定？：關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及人員資格管理，根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資咨詢?nèi)藛T應當符合以下資格管理要求：申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)：5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格人員；有10名以上取得證券+期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。二、證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理。

證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告有怎樣的區(qū)別與聯(lián)系？：證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告有怎樣的區(qū)別與聯(lián)系？證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告是證券投資咨詢業(yè)務的兩種基本形式，一、證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別。向客戶提供適當?shù)淖C券投資建議，證券研究報告一般服務于基金、QFII等能夠理解研究報告和有效處理有關(guān)信息的專業(yè)投資者。證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)；二、證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告的聯(lián)系。

證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告分別指什么？：證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告分別指什么？根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告的概念如下：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

證券經(jīng)紀業(yè)務的賬戶開立有哪些要求？：證券經(jīng)紀業(yè)務的賬戶開立有哪些要求？是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。證券經(jīng)紀業(yè)務中客戶賬戶主要包括：客戶在證券公司開立的資金賬戶、代理中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立的各市場證券賬戶、代理基金注冊登記機構(gòu)開立的開放式基金賬戶，以及經(jīng)核準允許受理的其他金融產(chǎn)品賬戶等。《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》對證券公司為客戶賬戶開立作出了總體要求。