證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義是什么？：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義是什么？證券資產(chǎn)管理一般是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)辦的資產(chǎn)委托管理，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在傳統(tǒng)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上發(fā)展的新型業(yè)務(wù)。投資者大都愿意委托專(zhuān)業(yè)人士管理自己的財(cái)產(chǎn)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)建立附屬機(jī)構(gòu)來(lái)管理投資者委托的資產(chǎn)。投資者將自己的資金交給訓(xùn)練有素的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行管理，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機(jī)構(gòu)接受投資者委托。

證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的含義是什么？：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的含義是什么？證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢(xún)?nèi)藛T為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。為簽訂了咨詢(xún)服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)；證券投資咨詢(xún)的兩種基本業(yè)務(wù)形式：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告。【證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)】是指證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接受客戶(hù)委托。

強(qiáng)行平倉(cāng)制度的含義是什么？：強(qiáng)行平倉(cāng)制度是指當(dāng)會(huì)員或客戶(hù)的交易保證金不足并未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足，或者當(dāng)會(huì)員或客戶(hù)的持倉(cāng)數(shù)量超出規(guī)定的限額時(shí)，強(qiáng)行平倉(cāng)制度是指按照有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員或客戶(hù)的持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)的一種強(qiáng)制措施，包括交易所對(duì)會(huì)員持倉(cāng)、客戶(hù)持倉(cāng)進(jìn)行的強(qiáng)行平倉(cāng)及期貨公司對(duì)其客戶(hù)持倉(cāng)進(jìn)行的強(qiáng)行平倉(cāng)。對(duì)自營(yíng)賬戶(hù)的持倉(cāng)按合約總持倉(cāng)量大小順序進(jìn)行強(qiáng)平，首先動(dòng)用自營(yíng)賬戶(hù)的結(jié)算準(zhǔn)備金余額和平倉(cāng)金額進(jìn)行補(bǔ)足；

結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是什么含義？：結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是什么含義？結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度，無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是中金所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。中金所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，結(jié)算會(huì)員在中金所結(jié)算完成后。非結(jié)算會(huì)員按照前款原則對(duì)投資者進(jìn)行結(jié)算；【例題·多選題】關(guān)于結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。A.結(jié)算所是期貨交易的專(zhuān)門(mén)清算機(jī)構(gòu)。B.逐日盯市制度能及時(shí)調(diào)整保證金賬戶(hù)。

個(gè)人投資者的含義是什么？：個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，凡是出資購(gòu)買(mǎi)股票、債券等有價(jià)證券的個(gè)人即為個(gè)人投資者。個(gè)人投資者（無(wú)論資金的多少）都可以稱(chēng)為散戶(hù)。該通知首次明確了個(gè)人投資者成為推薦類(lèi)詢(xún)價(jià)對(duì)象的程序。主承銷(xiāo)商可推薦不多于10名個(gè)人投資者成為推薦類(lèi)詢(xún)價(jià)對(duì)象。主承銷(xiāo)商篩選個(gè)人投資者的條件，應(yīng)當(dāng)包括但不限于投資資金規(guī)模、專(zhuān)業(yè)技能、投資經(jīng) 驗(yàn)、信用記錄、投資偏好、抗風(fēng)險(xiǎn)能力等方面要求。

合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度的含義是什么？：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度的含義是什么？合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是指在人民幣資本項(xiàng)目不可兌換、資本市場(chǎng)未開(kāi)放條件下，允許境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資境外資本市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資業(yè)務(wù)的一項(xiàng)制度安排。合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度，是指經(jīng)一國(guó)金融管理當(dāng)局審批通過(guò)、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過(guò)基金形式募集一定額度的人民幣資金。

合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度的含義及特點(diǎn)是什么？：合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度的含義及特點(diǎn)是什么？合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）是一國(guó)在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開(kāi)放的情況下，這種制度要求外國(guó)投資者若要進(jìn)入一國(guó)證券市場(chǎng)，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）制度，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)。其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場(chǎng)開(kāi)放模式。合格境外機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件要求嚴(yán)格：

依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定是什么？：依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定是什么？根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，依法審慎經(jīng)營(yíng)是對(duì)證券公司的正常經(jīng)營(yíng)提出的重要要求：依法經(jīng)營(yíng)。是指證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中：確保經(jīng)營(yíng)行為的，審慎經(jīng)營(yíng)”是指證券公司應(yīng)結(jié)合自身的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)控水平、合規(guī)程度、高級(jí)管理人員素質(zhì)、專(zhuān)業(yè)人員數(shù)量等方面的實(shí)際情況。

風(fēng)險(xiǎn)的定義是什么？：風(fēng)險(xiǎn)的定義是什么？風(fēng)險(xiǎn)是一種人們可知其概率分布的不確定性。風(fēng)險(xiǎn)常指未來(lái)?yè)p失的不確定性。金融風(fēng)險(xiǎn)也是一種風(fēng)險(xiǎn)，是指金融變量的變動(dòng)所引起的資產(chǎn)組合和未來(lái)收益的不確定性。國(guó)內(nèi)外對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的三種定義風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性，或可能發(fā)生的損失；風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離，是（收益的）波動(dòng)性。損失有可能，收益有波動(dòng)。下面是針對(duì)證券從業(yè)資格考試的知識(shí)點(diǎn)舉出的例題，希望大家能結(jié)合習(xí)題掌握知識(shí)點(diǎn)。

高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念是什么？：高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念是什么？就是指公司管理層中擔(dān)任重要職務(wù)、負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)管理、掌握公司重要信息的人員。上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額a.50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東，國(guó)家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥車(chē)?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任是什么？：是指由公司股東（大）會(huì)或職工民主選舉產(chǎn)生的具有實(shí)際權(quán)力和權(quán)威的管理公司事務(wù)的人員，高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。股東會(huì)或者股東大會(huì)要求董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員列席會(huì)議的，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席并接受股東的質(zhì)詢(xún)。董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料。