證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準是什么？：證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，2、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，3、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的。

證券資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍和相關規(guī)定有哪些？：包括但不限于在證券交易所、銀行間市場等國務院同意設立的交易場所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價值和完善流動性機制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務融資工具等。應當選擇適當?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務，1.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風險控制、責任承擔等事項。

證券經(jīng)紀業(yè)務的相關規(guī)定有哪些？：證券經(jīng)紀業(yè)務的相關規(guī)定有哪些？證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，代理客戶買賣證券的業(yè)務。故此只能通過特許的證券經(jīng)紀商作中介來促成交易的完成。經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶、委托兩個環(huán)節(jié)，只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托。3.證券公司接受證券買賣的委托，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人。

證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員有哪些相關規(guī)定？：證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員有哪些相關規(guī)定？證券公司應當設立合規(guī)部門。按照公司規(guī)定和合規(guī)負責人的安排履行合規(guī)管理職責。合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責，證券公司應當將合規(guī)部門與承擔稽核、風控、內審、法務職責相關的部門進行區(qū)分，證券公司應當為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。

證券經(jīng)紀業(yè)務的業(yè)務類別有哪些？：證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，代理客戶買賣證券的業(yè)務。故此只能通過特許的證券經(jīng)紀商作中介來促成交易的完成。在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易對象。是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，但證券經(jīng)紀商并不承擔交易中的價格風險。

證券公司對高級管理人員有哪些要求？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司的高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。證券公司行使經(jīng)營管理職責的管理委員會、執(zhí)行委員會以及類似機構的成員為高級管理人員。證券公司的高級管理人員對證券公司負有忠實義務和勤勉義務。

證券公司對董事會專門委員會的要求有哪些？：薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應當由獨立董事?lián)巍＃?）對董事、高級管理人員的選任標準和程序進行審議并提出意見，對董事和高級管理人員人選的資格條件進行審査并提出建議；（2）對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進行審議并提出意見；（3）對董事、高級管理人員進行考核并提出建議。（1）對合規(guī)管理和風險管理的總體目標、基本政策進行審議并提出意見。

違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任有哪些？：我國已建立了專門的證券管理機構和全國統(tǒng)一的、跨部門的、自律性的證 券行業(yè)組織相結合的證券市場管理體制。違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任：1.違反證券機構管理規(guī)定：擅自設立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務或者未經(jīng)批準以證券公司名義開展證券業(yè)務活動的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的：處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

證券經(jīng)紀業(yè)務的賬戶開立有哪些要求？：證券經(jīng)紀業(yè)務的賬戶開立有哪些要求？是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。證券經(jīng)紀業(yè)務中客戶賬戶主要包括：客戶在證券公司開立的資金賬戶、代理中國證券登記結算有限責任公司開立的各市場證券賬戶、代理基金注冊登記機構開立的開放式基金賬戶，以及經(jīng)核準允許受理的其他金融產(chǎn)品賬戶等。《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》對證券公司為客戶賬戶開立作出了總體要求。

證券經(jīng)紀的監(jiān)管措施有哪些？：除了需要證券公司建立各項業(yè)務規(guī)章制度和采取相應管理、防范措施外，中國證券業(yè)協(xié)會應組織對證券公司執(zhí)行該規(guī)范的情況進行執(zhí)業(yè)檢查，二、中國結算發(fā)布的《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的有關規(guī)定；中國結算視情節(jié)輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責、暫停或終止開戶代理機構或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務資格。

證券公司經(jīng)紀業(yè)務營銷有哪些渠道？：證券公司經(jīng)紀業(yè)務營銷有哪些渠道？我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內部營銷人員進行直接營銷和委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動。還包括其他營銷渠道。（1）社區(qū)、市場渠道：比如說我們常見的發(fā)傳單就是在大街上有人隨手遞單子給你，而建立社區(qū)、市場渠道，則是與社區(qū)、市場合作，在社區(qū)、市場設立相對固定的營銷點。同時營銷人員親自將名片或宣傳單送到合作社區(qū)或每個開業(yè)經(jīng)營的店鋪。

證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有哪些？：所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象，證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有廣泛性，由于證券經(jīng)紀業(yè)務的具體對象是特定價格的證券，而證券價格受宏觀經(jīng)濟運行狀況、上市公司經(jīng)營業(yè)績、市場供求情況、社會政治變化、投資者心理、監(jiān)管部門的政策及調控措施等多種因素的影響。證券經(jīng)紀業(yè)務的對象還具有價格變動性的特點，（二）證券經(jīng)紀商的中介性，證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣。也不承擔交易中證券價格漲跌的風險。