證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責？：證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標，對合規(guī)管理的有效性承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：1. 審議批準合規(guī)管理的基本制度；3. 決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員；4. 決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人。

證券公司業(yè)務創(chuàng)新的相關規(guī)定是什么？：證券公司業(yè)務創(chuàng)新的相關規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，證券公司對業(yè)務創(chuàng)新應重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風險，對可行性研究、產品或業(yè)務設計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備（報批）程序。證券公司應當建立針對新業(yè)務的風險管理制度和流程。

證券公司對監(jiān)事會的要求是什么？：證券公司對監(jiān)事會的要求是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，證券公司設監(jiān)事會的，證券公司監(jiān)事有權了解公司經營情況，證券公司應當將其內部稽核報告、合規(guī)報告、月度或者季度財務會計報告、年度財務會計報告及其他重大事項及時報告監(jiān)事會。監(jiān)事會應當就公司的財務情況、合規(guī)情況向股東（大）會年會作出專項說明。

證券公司對董事會專門委員會的要求有哪些？：薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應當由獨立董事?lián)巍＃?）對董事、高級管理人員的選任標準和程序進行審議并提出意見，對董事和高級管理人員人選的資格條件進行審査并提出建議；（2）對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進行審議并提出意見；（3）對董事、高級管理人員進行考核并提出建議。（1）對合規(guī)管理和風險管理的總體目標、基本政策進行審議并提出意見。

證券公司對董事會的要求是什么？：證券公司對董事會的要求是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，公司章程應當明確規(guī)定董事會的職責、議事方式和表決程序；證券公司董事會每年至少召開兩次會議。證券公司章程應當明確規(guī)定董事會會議采取通訊表決方式的條件和程序。董事會應當在股東（大）會年會上報告并在年度報告中披露董事的履職情況。

違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任有哪些？：我國已建立了專門的證券管理機構和全國統(tǒng)一的、跨部門的、自律性的證 券行業(yè)組織相結合的證券市場管理體制。違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任：1.違反證券機構管理規(guī)定：擅自設立證券公司、非法經營證券業(yè)務或者未經批準以證券公司名義開展證券業(yè)務活動的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的：處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

受監(jiān)管主體的相關義務有哪些？：1. 向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送相關資料的義務，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人報送相關資料，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構向期貨交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時，并按照國務院期貨監(jiān)督管理機構的要求提供相關資料。期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

期貨交易所的會員管理、內部管理制度是什么？：期貨交易所的會員管理、內部管理制度是什么？期貨交易所會員應當是在境內登記注冊的企業(yè)法人或者其他經濟組織。期貨交易所經事前向中國證監(jiān)會報告可以實行全員結算制度或者會員分級結算制度：（1）期貨交易所人員任命的禁止性規(guī)定，①因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人。期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列風險管理制度；

有限合伙企業(yè)事務的執(zhí)行是什么樣的？：有限合伙企業(yè)事務的執(zhí)行是什么樣的？有限合伙企業(yè)的是由普通的合伙人和有限合伙人組成的。（一）有限合伙企業(yè)事務的執(zhí)行人：2. 不執(zhí)行合伙事務。有限合伙人的下列行為：不視為執(zhí)行合伙事務；3. 參與選擇承辦有限合伙企業(yè)審計業(yè)務的會計師事務所；4. 獲取經審計的有限合伙企業(yè)財務會計報告，6. 在有限合伙企業(yè)中的利益受到侵害時；7. 執(zhí)行事務合伙人怠于行使權利時；（二）有限合伙企業(yè)的利潤分配。

合伙事務的執(zhí)行是怎樣的？：合伙人的平等權利并不意味著每一個合伙人都必須同樣地執(zhí)行合伙事務。合伙人對執(zhí)行合伙事務都享有同等的權利。可以委托1個或者數(shù)個合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務。其他組織執(zhí)行合伙事務的，5.不執(zhí)行合伙事務的合伙人：有權監(jiān)督執(zhí)行事務合伙人執(zhí)行合伙事務的情況。其他合伙人可以決定撤銷受托執(zhí)行合伙事務的合伙人。合伙人對合伙企業(yè)有關事項作出決議，按照合伙協(xié)議約定的表決辦法辦理。

董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任是什么？：是指由公司股東（大）會或職工民主選舉產生的具有實際權力和權威的管理公司事務的人員，高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人、上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。股東會或者股東大會要求董事、監(jiān)事、高級管理人員列席會議的，董事、監(jiān)事、高級管理人員應當列席并接受股東的質詢。董事、高級管理人員應當如實向監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事提供有關情況和資料。

如何理解證券經紀業(yè)務的傭金管理？：證券公司收取的證券交易傭金，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務收取的報酬。形成我國現(xiàn)行的證券經紀業(yè)務傭金管理制度。A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度，證券經紀商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等）不得高于證券交易金額的3‰。其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案。