證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理是怎樣的？：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理是怎樣的？證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求是什么？：證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求是什么？2009年銀監(jiān)會印發(fā)的《商業(yè)銀行流動性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》中將流動性風(fēng)險(xiǎn)定義為：流動性風(fēng)險(xiǎn)指商業(yè)銀行雖然有清償能力，證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動性風(fēng)險(xiǎn)限額并對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少每年對流動性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評估。

什么是證券承銷？：什么是證券承銷？證券承銷是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動之一。就要聘請證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)來幫助它銷售證券。在規(guī)定的發(fā)行有效期限內(nèi)將證券銷售出去，證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷方式分為分為證券包銷和證券代銷。證券包銷，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，證券代銷。

許可投資的證券品種和比例存在一定限制的禁止行為和比例限制是什么？：該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%；（1）單只基金、集合計(jì)劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的20%，（2）單只基金、集合計(jì)劃持有同一機(jī)構(gòu)（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券市值不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的10%。

什么是證券的銷售期限和代銷制度？：什么是證券的銷售期限和代銷制度？一、證券的銷售期限。證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日，證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人。證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券，股票發(fā)行采用代銷方式，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人，（三）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為！【例題?單選題】股票發(fā)行采用代銷方式。

證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容有哪些？：證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容有哪些？證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會公開銷售證券的行為。依法應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。證券承銷是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。（一）證券承銷業(yè)務(wù)的種類。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。（2）證券包銷，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議；證券公司承銷證券；

證券從業(yè)資格證有效期是多久呢？：證券從業(yè)資格證有效期是多久呢？證券從業(yè)資格考試成績長期有效，通過證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識后，即獲得從業(yè)資格，該資格長期有效，通過考試并獲得從業(yè)資格后，由所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書，該證書每2年年檢一次，沒有通過年檢，則執(zhí)業(yè)證書失效，但從業(yè)資格仍然有效。

證券從業(yè)資格考試報(bào)名中證件有效期是什么？：證券從業(yè)資格考試報(bào)名中證件有效期是什么？證件有效截止日期和上面的證件類型、證件號碼是對應(yīng)的。拿出你的證件，查看有效期如實(shí)填寫即可。比如身份證為標(biāo)有“中華人民共和國居民身份證”的那一面標(biāo)有有效期限。

證券從業(yè)考試的單科成績能保留多久？：證券從業(yè)考試的單科成績能保留多久？永久有效，無論你是通過了證券從業(yè)資格考試中的《金融市場基礎(chǔ)知識》還是《證券市場基本法律法規(guī)》，成績都是長期有效的，也就是說合格的成績不用重復(fù)報(bào)考。所以大家可以盡情考，考過了一門，下一門在今后任意一次考試中通過都是可以的。通過考試兩科的同學(xué)就可以自動獲得證券從業(yè)資格。需要注意的是，如果有申請并取得資格證書的需要每年進(jìn)行培訓(xùn)。

2020年證券考試多少分合格？：2020年證券考試多少分合格？證券從業(yè)資格考試合格分?jǐn)?shù)為60分，單科試卷總分100分，考試時間為120分鐘。

證券專項(xiàng)考試報(bào)名費(fèi)用是多少?：證券專項(xiàng)考試報(bào)名費(fèi)用是多少?考試費(fèi)為61元，繳費(fèi)方式分為網(wǎng)上繳費(fèi)與現(xiàn)場繳費(fèi)，考生可根據(jù)需要自行選擇繳費(fèi)方式。

什么是委托交易證券托管與轉(zhuǎn)銷戶？：什么是委托交易證券托管與轉(zhuǎn)銷戶？并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與上海證券交易所市場證券交易的制度，每一個證券賬戶只能指定一個交易參與人（證券公司）：一旦投資者辦理了指定交易，中國結(jié)算上海分公司結(jié)算系統(tǒng)自動將尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金紅利劃付給指定的證券公司。證券托管制度是指投資者可以以同一證券賬戶在單個或者多個證券公司的不同證券營業(yè)部買入證券，投資者買入的證券可以通過原買入證券的交易單元委托賣出。