什么是禁止欺詐客戶行為？：欺詐客戶行為是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中違背客戶的真實(shí)意愿，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：（1）違背客戶的委托為其買賣證券；（2）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件，擅自為客戶買賣證券；或者假借客戶的名義買賣證券，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣，欺詐客戶行為給客戶造成損失的。【例題?單選題】發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括（ ）：

禁止操縱證券市場的行為有哪些？：操縱證券市場是指行為人背離市場自由競價(jià)和供求關(guān)系原則，影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易；（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易，（6）對證券、發(fā)行人公開作出評價(jià)、預(yù)測或者投資建議；操縱證券市場行為給投資者造成損失的。發(fā)生可能對上市交易公司債券的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。

禁止內(nèi)幕交易指的是什么？：（4）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（5）上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；（6）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；（7）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；

證券交易暫停和終止的情形是怎樣的？：由證券交易所決定暫停其證券上市交易。由證券交易所決定終止其證券上市交易。由證券交易所決定暫停*ST其股票上市交易：（5）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形：由證券交易所決定終止其股票上市交易，有證券交易所規(guī)定的終止上市情形的，由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易。證券交易所決定終止證券上市交易的，二、債券交易暫停和終止的情形：由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易；

什么是證券的銷售期限和代銷制度？：什么是證券的銷售期限和代銷制度？一、證券的銷售期限。證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日，證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人。證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券，股票發(fā)行采用代銷方式，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人，（三）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為！【例題?單選題】股票發(fā)行采用代銷方式。

什么是有限責(zé)任公司注冊資本制度？：注冊資本制度是公司信用制度的主要組成部分，我國公司法對公司的注冊資本制度進(jìn)行了非常詳細(xì)的規(guī)定。即法律規(guī)定了設(shè)立公司的最低注冊資本額，公司設(shè)立時(shí)的資本總額不得低于法律規(guī)定的最低注冊資本額，該資本必須在公司設(shè)立時(shí)全部交足，有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對有限責(zé)任公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的。

有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)是什么？：有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。（1）原則上要求有限責(zé)任公司需建立股東會、董事會和監(jiān)事會，允許股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司不設(shè)立董事會和監(jiān)事會：設(shè)執(zhí)行董事和1至2名監(jiān)事。監(jiān)事會成員由股東會選舉或者職工代表大會、職工大會或其他方式民主選舉，有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成。（1）有限責(zé)任公司設(shè)董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。

證券從業(yè)資格預(yù)約式考試和統(tǒng)考是一樣的嗎？：證券從業(yè)資格預(yù)約式考試和統(tǒng)考是一樣的嗎？證券從業(yè)資格預(yù)約式考試和統(tǒng)考區(qū)別如下：1. 預(yù)約考試機(jī)位有限，先報(bào)先得，額滿即停止報(bào)名。2. 統(tǒng)考沒有人數(shù)限制，報(bào)名期間均可以進(jìn)行報(bào)名，繳費(fèi)成功即視為報(bào)名成功。友情提醒：考試地點(diǎn)可能會根據(jù)實(shí)際情況作出調(diào)整，請以證券業(yè)協(xié)會最新公告為準(zhǔn)，無論你參加證券從業(yè)資格預(yù)約考試還是統(tǒng)考，成績認(rèn)可都是一樣的。

證券從業(yè)和基金從業(yè)考試是一樣的嗎？：證券從業(yè)和基金從業(yè)考試是一樣的嗎？基金從業(yè)資格考試與證券從業(yè)考試考試是不一樣的，其科目、職業(yè)方向、考試類別都有不同，1. 證券從業(yè)資格考試：證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考。2. 基金從業(yè)考試：

第一次參加證券從業(yè)資格考試，考哪幾門比較好點(diǎn)呢？：第一次參加證券從業(yè)資格考試，首次參加證券從業(yè)資格考試，可根據(jù)自身情況先選擇一科備考，考試通過成績長期有效。在證券從業(yè)資格考試的兩門課程中，《金融市場基礎(chǔ)知識》是難度較大、內(nèi)容較多的一個(gè)科目，同時(shí)很多知識考點(diǎn)是相互關(guān)聯(lián)的，備考過程中考生要有整體性思維，要養(yǎng)成思考概括的習(xí)慣，將知識點(diǎn)融會貫通。《證券市場基本法律法規(guī)》內(nèi)容多、雜、細(xì)、枯燥，但考題靈活，所以需要大量的記憶，卻不能枯燥地死記硬背。

什么是滬港通？有哪些可交易的證券品種？：中國證監(jiān)會和香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會聯(lián)合公告》，決定原則批準(zhǔn)上交所、聯(lián)交所、中國結(jié)算、香港結(jié)算公司開展滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，指內(nèi)地和香港投資者委托上交所會員或者聯(lián)交所參與者，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票。經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票：是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司。

證券經(jīng)紀(jì)人制度具體規(guī)定了什么？：所謂證券經(jīng)紀(jì)人制度是指在規(guī)范合法的前提下證券經(jīng)紀(jì)商通過經(jīng)紀(jì)人直接向客戶提供證券交易、證券信息、證券分析、證券投資理財(cái)?shù)确?wù)的一種高層次、多功能、專業(yè)化的新型服務(wù)制度。中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會先后發(fā)布了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》等規(guī)范性文件和自律規(guī)則。1.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度。