公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求分別是什么？：公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求分別是什么？公司是依照公司法在中國境內(nèi)設(shè)立的是以營利為目的企業(yè)法人，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分；募集設(shè)立適用于股份有限公司，二、公司設(shè)立登記的要求。（1）發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份。（2）以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的。

分公司和子公司的法律地位是怎樣的？：分公司和子公司的法律地位是怎樣的？分公司不具有法人資格。分公司是指在業(yè)務(wù)、資金、人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)，分公司具有非獨(dú)立性：其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任；并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動，（二）子公司及其法律地位，公司可以設(shè)立子公司。子公司具有法人資格。子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或依照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。

什么是公司法？：是指有關(guān)公司規(guī)定的一切法律規(guī)范的總和，它除了單行的公司法規(guī)外還包括民法、企業(yè)法、破產(chǎn)法、外商投資企業(yè)法、證券法、民事訴訟法等種類法律、法規(guī)中所有涉及公司的內(nèi)容的規(guī)定。是指經(jīng)國家立法機(jī)關(guān)制定并以公司法名稱命名的單項(xiàng)法律規(guī)范。二、《公司法》的立法宗旨，《公司法》是為規(guī)范公司的組織和行為，《公司法》是規(guī)定公司的設(shè)立、組織、運(yùn)營、變更、解散、股東權(quán)利與義務(wù)和公司內(nèi)部、外部關(guān)系的法律。

證券執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)由申請人通過所在機(jī)構(gòu)申請辦理嗎？：證券執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)由申請人通過所在機(jī)構(gòu)申請辦理嗎？執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)由申請人通過所在機(jī)構(gòu)申請辦理，（一）由機(jī)構(gòu)資格管理員在協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號；（二）申請人登錄從業(yè)人員管理平臺，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，（三）機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審、復(fù)審，電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺；（四）從業(yè)人員管理平臺將對提交的申請表進(jìn)行自動審核，從業(yè)人員管理平臺將自動生成電子版執(zhí)業(yè)證書。

證券從業(yè)資格證頒發(fā)機(jī)構(gòu)是什么？：證券從業(yè)資格證頒發(fā)機(jī)構(gòu)是什么？證券從業(yè)資格證書頒發(fā)機(jī)構(gòu)是證券業(yè)協(xié)會，是進(jìn)證券公司或者基金公司后公司才能向證券業(yè)協(xié)會申請的，網(wǎng)上打印的證書是成績合格證，并不是資格證，那只是申請資格證時(shí)成績合格的證明。

全球金融市場是如何形成的？：烏爾城出現(xiàn)的金融活動不僅包括借貸，烏爾城遺址出土的楔形文字檔案記錄了長短期信用貸款、個(gè)人承兌票據(jù)的簽發(fā)及轉(zhuǎn)讓過程，說明當(dāng)時(shí)已經(jīng)出現(xiàn)了債務(wù)工具的一級市場和二級市場。這大概是有明確實(shí)物和文字記載的最早的金融市場。古希臘和古羅馬在金融市場領(lǐng)域也曾經(jīng)發(fā)展出令人驚嘆的成就。新創(chuàng)了公司企業(yè)、有限責(zé)任投資甚至中央銀行的雛形。雅典人的雅典衛(wèi)城、比雷埃夫斯港、以弗所都曾經(jīng)是具有廣泛影響金融中心。

金融市場可按組織方式分為哪兩類？：可將金融市場分為交易所市場和場外交易市場。一、交易所市場：證券交易所、期貨交易所、期權(quán)交易所等金融市場是高度組織化的金融市場。被稱為交易所市場：交易所分為會員制交易所和公司制交易所。銀行信貸市場、拆借市場、外匯市場、黃金市場等市場傳統(tǒng)上比較松散。相對于交易所場內(nèi)交易而言，以上這些市場通常被稱為場外市場。

美國的金融市場監(jiān)管是如何進(jìn)行的？：美國的金融市場監(jiān)管是如何進(jìn)行的？是指在聯(lián)邦和州兩個(gè)層級都有金融監(jiān)管部門，足指設(shè)立了多家監(jiān)管機(jī)構(gòu)“金融監(jiān)管體制。聯(lián)邦層面的法律主要包括《1933年證券法》《1934年證券交易法》《1935年公共事業(yè)控股公司法》《1939年信托契約法》《1940年投資公司法》《1940年投資顧問法》《1970年證券投資者保護(hù)法》《1999年金融現(xiàn)代化法案》《2010年多德-弗蘭克法案》等。

關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理，分別有哪些規(guī)定？：關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理，根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)符合以下資格管理要求：申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)：5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格人員；有10名以上取得證券+期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。二、證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理。

證券賬戶是如何進(jìn)行管理的？：賬戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)、賬戶信息比對、證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管等。代理中國結(jié)算辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的證券公司等機(jī)構(gòu)。是指證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)通過數(shù)字證書驗(yàn)證投資者身份，并通過互聯(lián)網(wǎng)為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)。證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時(shí)開立滬市及深市雙邊A股賬戶。

科創(chuàng)板是如何定位的？：主要服務(wù)于符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。設(shè)立科創(chuàng)板是落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動和科技強(qiáng)國戰(zhàn)略、推動高質(zhì)量發(fā)展、支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)的重大改革舉措，是完善資本市場基礎(chǔ)制度、激發(fā)市場活力和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要安排。科創(chuàng)板應(yīng)實(shí)現(xiàn)資本市場和科技創(chuàng)新更加深度的融合，中國資本市場在加大支持科技創(chuàng)新力度上，補(bǔ)齊資本市場服務(wù)科技創(chuàng)新的短板。