證券公司經(jīng)營管理各層級(jí)及全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)有哪些？：證券公司經(jīng)營管理各層級(jí)及全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)樹立“全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)”培育全體工作人員合規(guī)意識(shí)，提升合規(guī)管理人員職業(yè)榮譽(yù)感和專業(yè)化、職業(yè)化水平。

證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則是什么？應(yīng)遵守的基本要求有哪些？：證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，（一）充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信記錄等信息并及時(shí)更新。（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。4. 建立對(duì)錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內(nèi)容的復(fù)核和保密機(jī)制；確保客戶能夠及時(shí)獲知其賬戶、資金、交易、清算等方面的完整信息。6. 針對(duì)賬戶管理、資金存取及劃轉(zhuǎn)、委托與撤單、清算交割、指定交易及轉(zhuǎn)托管、查詢及咨詢等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)防通過修改柜面交易系統(tǒng)的功能及數(shù)據(jù)從事違法違規(guī)活動(dòng)；

證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹哪些原則？：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹哪些原則？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)作到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)。

證券公司與客戶關(guān)系的基本原則是什么？：證券公司與客戶關(guān)系的基本原則是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠信義務(wù)，證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。證券公司對(duì)客戶資料負(fù)有保密義務(wù)。證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個(gè)人對(duì)客戶資料的查詢，證券公司在經(jīng)營活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)。

證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)是如何經(jīng)營的？：證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)是如何經(jīng)營的？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司及其分支機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)經(jīng)營上應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)須獲得監(jiān)管部門的批準(zhǔn)。證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部制度建設(shè)，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問三項(xiàng)業(yè)務(wù)的。

上市公司收購的程序和規(guī)則是什么？：收購是指一個(gè)公司通過產(chǎn)權(quán)交易取得其他公司一定程度的控制權(quán)，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份（新變化）達(dá)到5%時(shí)，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，不得再行買賣該上市公司的股票，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%后。其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少1%。

證券公司經(jīng)營了哪些業(yè)務(wù)？：證券公司經(jīng)營了哪些業(yè)務(wù)？證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，（3）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；2.經(jīng)營下列其中一項(xiàng)業(yè)務(wù)的證券公司的注冊(cè)資本最低限額為一億元；（4）其他證券業(yè)務(wù)

公司的獨(dú)立人格與經(jīng)營原則分別指什么？：公司的獨(dú)立人格與經(jīng)營原則分別指什么？公司是依照公司法在中國境內(nèi)設(shè)立的是以營利為目的企業(yè)法人，它是適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)社會(huì)化大生產(chǎn)的需要而形成的一種企業(yè)組織形式。一、公司的獨(dú)立人格，公司是企業(yè)法人，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任：【提示】股東的義務(wù)；（一）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益。（二）不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益，二、公司經(jīng)營原則。

什么是公司法？：是指有關(guān)公司規(guī)定的一切法律規(guī)范的總和，它除了單行的公司法規(guī)外還包括民法、企業(yè)法、破產(chǎn)法、外商投資企業(yè)法、證券法、民事訴訟法等種類法律、法規(guī)中所有涉及公司的內(nèi)容的規(guī)定。是指經(jīng)國家立法機(jī)關(guān)制定并以公司法名稱命名的單項(xiàng)法律規(guī)范。二、《公司法》的立法宗旨，《公司法》是為規(guī)范公司的組織和行為，《公司法》是規(guī)定公司的設(shè)立、組織、運(yùn)營、變更、解散、股東權(quán)利與義務(wù)和公司內(nèi)部、外部關(guān)系的法律。

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷具體包括哪兩個(gè)方面？：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷具體包括哪兩個(gè)方面？證券公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)和客戶進(jìn)行股票、債券、基金等證券類金融產(chǎn)品投資是不可分割的，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)主要包括客戶招攬、客戶服務(wù)兩個(gè)方面。即證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道。客戶服務(wù)是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動(dòng)的始終，證券公司通過營銷人員開發(fā)市場、招攬客戶。

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷有哪些渠道？：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷有哪些渠道？我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內(nèi)部營銷人員進(jìn)行直接營銷和委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)。還包括其他營銷渠道。（1）社區(qū)、市場渠道：比如說我們常見的發(fā)傳單就是在大街上有人隨手遞單子給你，而建立社區(qū)、市場渠道，則是與社區(qū)、市場合作，在社區(qū)、市場設(shè)立相對(duì)固定的營銷點(diǎn)。同時(shí)營銷人員親自將名片或宣傳單送到合作社區(qū)或每個(gè)開業(yè)經(jīng)營的店鋪。