投資者教育的基本原則包括哪些內(nèi)容？：投資者教育可以被理解為針對個人投資者所進(jìn)行的一種有目的、有計劃、有組織的、系統(tǒng)的社會活動。它旨在通過傳授投資知識、傳播投資經(jīng)驗、培養(yǎng)投資技能、倡導(dǎo)理性投資觀念、提示相關(guān)投資風(fēng)險、告知投資者權(quán)利及保護(hù)途徑，（1）投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者。（2）投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代。（4）投資者教育沒有固定的模式。這取決于監(jiān)管者的特定目標(biāo)、投資者的成熟度和可供使用的資源。

基金客戶投訴處理體系包括哪些內(nèi)容？：基金客戶投訴處理體系包括哪些內(nèi)容？基金銷售機構(gòu)一方面從客戶投訴中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營上的缺陷，基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系，準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，【例題·單選題】關(guān)于基金銷售機構(gòu)處理客戶投訴應(yīng)當(dāng)采取的措施，A.設(shè)立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位，D.根據(jù)客戶投訴總結(jié)相關(guān)問題，【解析】為了妥善地處理客戶投訴，①建立完備的客戶投訴處理體系；設(shè)立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位。

私募基金募集機構(gòu)及其從業(yè)人員的禁止性規(guī)定包括哪些內(nèi)容？：私募基金募集機構(gòu)及其從業(yè)人員的禁止性規(guī)定包括哪些內(nèi)容？私募基金募集機構(gòu)及其從業(yè)人員的禁止性規(guī)定：但證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和銷售機構(gòu)通過設(shè)置特定對象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向已注冊特定對象進(jìn)行宣傳推介的除外。3.以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險判斷的措辭”產(chǎn)品合同及銷售材料中存在包含保本保收益內(nèi)涵的表述“

股權(quán)投資基金跨境投資的監(jiān)管規(guī)則包括哪些內(nèi)容？：股權(quán)投資基金跨境投資的監(jiān)管規(guī)則包括哪些內(nèi)容？股權(quán)投資基金的跨境投資包括在中國境外設(shè)立的股權(quán)投資基金向中國境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資的行為，以及中國境內(nèi)設(shè)立的股權(quán)投資基金向中國境外進(jìn)行股權(quán)投資的行為。境外股權(quán)投資基金在中國境內(nèi)的投資活動，需遵守國家對外商直接投資的法律監(jiān)管，境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司投資需要完成相關(guān)審批或備案程序，不論金額大小或投資方式（新設(shè)、并購）均繼續(xù)實行審批管理。

宣傳推介材料違規(guī)情形有哪些？包括哪些處罰措施？：一、基金管理公司或基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形。（三）基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及其他情形：（一）提示基金管理公司或基金代銷機構(gòu)進(jìn)行改正，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)基金宣傳推介材料不符合有關(guān)規(guī)定的，（四）責(zé)令基金管理公司或基金代銷機構(gòu)進(jìn)行整改。采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

基金銷售機構(gòu)人員管理和培訓(xùn)包括哪些內(nèi)容？：基金銷售機構(gòu)人員管理和培訓(xùn)包括哪些內(nèi)容？基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評、晉升、淘汰等人力資源管理制度，（1）基金銷售機構(gòu)應(yīng)完善銷售人員招聘程序，（2）基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立員工培訓(xùn)制度，員工培訓(xùn)應(yīng)符合基金行業(yè)自律機構(gòu)的相關(guān)要求，（3）基金銷售機構(gòu)應(yīng)加強對銷售人員的日常管理，（5）基金銷售機構(gòu)對于通過基金業(yè)協(xié)會資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員。

分級基金份額的上市交易及申購、贖回具體包括哪些內(nèi)容？：分級基金份額的上市交易及申購、贖回具體包括哪些內(nèi)容？一、分級基金份額的上市交易。對于以母基金代碼進(jìn)行合并募集的分級基金，基礎(chǔ)份額僅進(jìn)行申購和贖回，場外認(rèn)購的基金份額以基礎(chǔ)份額的形式持有。二、開放式分級基金份額的申購和贖回。開放式分級基金份額的申購和贖回包括場內(nèi)和場外兩種方式。新募集的分級基金要求設(shè)定單筆認(rèn)購申購的下限，登記在基金注冊登記系統(tǒng)的基金份額只能申請贖回。

ETF份額的申購與贖回具體包括哪些內(nèi)容？：ETF份額的申購與贖回具體包括哪些內(nèi)容？投資者應(yīng)當(dāng)在參與券商辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)。在基金份額折算日之后可開始辦理申購ETF：申購時需根據(jù)申購和贖回清單備足相應(yīng)數(shù)量的股票和現(xiàn)金，投資者在申購或贖回基金份額時，采用現(xiàn)金替代是為了在相關(guān)成分股股票停牌等情況下便利投資者的申購，是指在申購和贖回基金份額時，3.證券交易所、申購和贖回參與券商、登記結(jié)算機構(gòu)因異常情況無法辦理申購和贖回。

規(guī)定非公開募集基金的基金合同的必備條款包括哪些？：規(guī)定非公開募集基金的基金合同的必備條款包括哪些？非公開募集基金募集行為包含推介私募基金，基金合同是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人等基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。法律規(guī)定非公開募集基金的基金合同的必備條款，私募基金管理人通過契約形式募集設(shè)立私募證券投資基金的，應(yīng)制定私募投資基金合同。私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應(yīng)當(dāng)共同簽訂基金合同，（7）私募基金份額持有人大會及日常機構(gòu)；

對基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管包括哪些內(nèi)容？：基金份額持有人利益優(yōu)先原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則，公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時。應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，當(dāng)基金管理人及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時。公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。（三）對基金管理人的股東、實際控制人的監(jiān)管。

一起來看看基金監(jiān)管的體系包括哪些內(nèi)容？：指有法定監(jiān)管權(quán)的行政機構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。狹義的基金監(jiān)管：即有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。基金監(jiān)管體系，（1）基金監(jiān)管目標(biāo)：（2）基金監(jiān)管體制：基金監(jiān)管活動主體及其職權(quán)的制度體系。（3）基金監(jiān)管內(nèi)容：基金監(jiān)管方式：也稱基金監(jiān)管的手段和措施。

股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)包括哪些內(nèi)容？：私募股權(quán)投資母基金（PE FOFs）即通過對私募股權(quán)基金（PE）進(jìn)行投資，從而對PE投資的項目公司進(jìn)行間接投資的基金。指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進(jìn)行投資。對存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資：指母基金直接對非公開發(fā)行和交易的企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資，母基金通常和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資，母基金能夠在股權(quán)投資基金的投資項目中。