什么是證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量？:風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)將導(dǎo)致的后果及嚴(yán)重程度進(jìn)行充分的分析和評(píng)估。從而確定風(fēng)險(xiǎn)水平的過(guò)程，風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量可以基于歷史記錄以及專家經(jīng)驗(yàn)。并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)分析的目的以及信息數(shù)據(jù)的可獲得性。（1）建立各類風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型的原理、邏輯和模擬函數(shù)是否正確合理，用于計(jì)量、監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的各種主要假設(shè)、參數(shù)是否恰當(dāng)。（4）是否建立對(duì)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型的修正、檢驗(yàn)和內(nèi)部審查的程序。

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)監(jiān)管法律責(zé)任是什么？:私人證券投資顧問(wèn)是指專門(mén)從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施.，4. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為。違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的。

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理有哪些要求？:證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理有哪些要求？私人證券投資顧問(wèn)是指專門(mén)從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。為客戶提供投資建議，比如買賣時(shí)機(jī)、熱點(diǎn)分析、證券選擇、風(fēng)險(xiǎn)提示等，投資顧問(wèn)提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。證券公司可能就投資顧問(wèn)服務(wù)收取費(fèi)用，形式包括差別傭金、按資產(chǎn)額或服務(wù)期收取單項(xiàng)顧問(wèn)費(fèi)用等。《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》明確規(guī)定：證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況。