證券投資顧問業(yè)務監(jiān)管法律責任是什么？:私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施.，4. 證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員特定禁止行為。違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的。

證券投資顧問業(yè)務風險揭示書的要求是什么？:證券投資顧問業(yè)務風險揭示書的要求是什么？私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。證券公司可能就投資顧問服務收取費用，必須了解提供服務的證券公司、證券投資咨詢機構是否具備證券投資咨詢業(yè)務資格，證券公司、證券投資咨詢機構提供服務的人員是否具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格并已經注冊登記為證券投資顧問。理解投資者接受證券投資顧問服務后需自主作出投資決策并獨立承擔投資風險。

證券投資顧問后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓的要求是什么？:證券投資顧問后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓的要求是什么？由營業(yè)部所在地的地方證券業(yè)協(xié)會組織法律法規(guī)、職業(yè)道德兩部分內容的培訓，由證券公司組織業(yè)務規(guī)則、宏觀經濟形勢與政策和業(yè)務創(chuàng)新三部分內容的培訓（證券公司營業(yè)部所在地尚未成立地方證券業(yè)協(xié)會的。②證券公司其他執(zhí)業(yè)人員由證券公司組織后續(xù)職業(yè)培訓，（4）其他機構（投資咨詢公司等）證券執(zhí)業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓。通過中國證券業(yè)協(xié)會培訓信息系統(tǒng)報送培訓計劃。