證券公司融資融券業(yè)務資格應該如何取得？

融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出證券的業(yè)務。由融資融券業(yè)務產(chǎn)生的證券交易稱為融資融券交易。融資融券交易分為融資交易和融券交易兩類，客戶向證券公司借資金買證券叫融資交易，客戶向證券公司借證券賣出證券為融券交易。

（一）證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件（2個數(shù)字）

1. 具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格；

2. 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險；

3. 公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；

4. 財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定；

5. 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；

6. 已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛；

7. 已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度，實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當性匹配管理；

8. 信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事件，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試；

9. 有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員；

10. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

（二）證券公司申請融資融券業(yè)務資格的程序要求

證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報住所地證監(jiān)會派出機構：

1. 融資融券業(yè)務資格申請書；

2. 股東會（股東大會）關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議；

3. 融資融券業(yè)務方案、內(nèi)部管理制度文本和按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第十二條制定的選擇客戶的標準；

4. 負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件；

5. 證券交易所、證券登記結算機構出具的關于融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過測試的證明文件；

6. 中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。