證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部應(yīng)該如何控制？

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：

1. 建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

2. 保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

3. 按照公司制定的程序和要求了解客戶，評估客戶的風(fēng)險承受能力，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，并履行相應(yīng)的信息告知和風(fēng)險揭示義務(wù)。

4. 與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，并按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定費用收取安排。證券投資顧問服務(wù)費應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。

5. 建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專人獨立實施；建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項。

6. 規(guī)范業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

7. 對業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。