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風險
171基金銷售機構為客戶提供哪些個性化服務?:基金銷售機構要通過為客戶提供個性化服務,利用平時市場走訪收集的客戶營銷資料等方面的信息對客戶的投資活動進行分析,(二)通過加強客戶溝通了解客戶深度需求,深度挖掘客戶需求是基金公司提供個性化服務的基礎。揭示市場風險是客戶服務的重要內容。基金公司及銷售機構的信息咨詢服務是客戶了解市場行情的主要途徑,基金公司應該通過增大研發(fā)投入提升市場分析能力,并將市場信息及風險準確客觀地提供給基金客戶。
193基金銷售機構人員管理和培訓包括哪些內容?:基金銷售機構人員管理和培訓包括哪些內容?基金銷售機構應該建立科學的聘用、培訓、考評、晉升、淘汰等人力資源管理制度,(1)基金銷售機構應完善銷售人員招聘程序,(2)基金銷售機構應建立員工培訓制度,員工培訓應符合基金行業(yè)自律機構的相關要求,(3)基金銷售機構應加強對銷售人員的日常管理,(5)基金銷售機構對于通過基金業(yè)協(xié)會資質考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員。
121基金銷售機構人員的資格管理要求是什么?:基金銷售機構人員的資格管理要求是什么?基金銷售機構人員應當自覺遵守法律法規(guī)和所在機構的業(yè)務制度,并具備從事基金銷售活動所必需的法律法規(guī)、金融、財務等專業(yè)知識和技能,根據有關規(guī)定取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認可的基金從業(yè)人員資格。負責基金銷售業(yè)務的管理人員:應取得基金從業(yè)資格。專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業(yè)網點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員:應取得基金銷售業(yè)務資格。
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