證券投資分析
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首頁證券投資分析考試發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)專業(yè)問答正文
發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)監(jiān)管中的后果、監(jiān)管措施及法律責(zé)任是什么?
幫考網(wǎng)校2020-05-12 11:51
精選回答

發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)監(jiān)管中的后果、監(jiān)管措施及法律責(zé)任是什么?

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān)

中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位,其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán),統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場,維護(hù)證券期貨市場秩序,保障其合法運行。

國務(wù)院在《期貨交易管理條例》中規(guī)定,"中國證監(jiān)會對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理"。在證監(jiān)會內(nèi)部,專門設(shè)有期貨監(jiān)管部,該部門是中國證監(jiān)會對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的職能部門

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