證券投資分析
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首頁(yè)證券投資分析考試發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)問(wèn)答正文
發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管中的業(yè)務(wù)主體的主要職責(zé)是什么?
幫考網(wǎng)校2020-05-12 10:10
精選回答

發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管中的業(yè)務(wù)主體的主要職責(zé)是什么?

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,遵循獨(dú)立、客觀(guān)、公平、審慎原則,有效防范利益沖突,公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象,禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息,禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)活動(dòng)。

為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為,保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,依據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》,制定《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》



《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第四條規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理,并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

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