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發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管中的業(yè)務(wù)主體的主要職責(zé)是什么?
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,遵循獨(dú)立、客觀(guān)、公平、審慎原則,有效防范利益沖突,公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象,禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息,禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)活動(dòng)。
為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為,保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》,制定《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》。
務(wù)主體的主要職責(zé)、業(yè)務(wù)流程管理與合規(guī)管理中的業(yè)務(wù)主體的主要職責(zé)視頻截圖20200512100807335.png)
《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第四條規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理,并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
501證券研究報(bào)告的基本要素包括哪些?:證券研究報(bào)告的基本要素包括:上市公司盈利預(yù)測(cè)、法規(guī)解讀、估值及投資評(píng)級(jí);證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告可以采用書(shū)面或者電子文件形式。證券研究報(bào)告”(2)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng);(3)具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的說(shuō)明;(4)署名人員的證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編碼;(5)發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間;
49證券分析師《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》考試題型和分值是怎樣的?:證券分析師《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》考試題型和分值是怎樣的?證券分析師勝任能力考試科目設(shè)置一科,科目名稱(chēng)為《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》。考試時(shí)長(zhǎng):180分鐘,共120題。包括40個(gè)普通單選題,80個(gè)組合型選擇題,每題1分。
186發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管中的后果、監(jiān)管措施及法律責(zé)任是什么?:發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管中的后果、監(jiān)管措施及法律責(zé)任是什么?證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位。
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