證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制有什么規(guī)定？:證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制有什么規(guī)定？證券公司應當建立健全承銷業(yè)務制度和決策機制，證券公司應當設立相應的職能部門或團隊，專門負責證券發(fā)行與承銷工作。證券公司應當建立定價配售集體決策機制，以現(xiàn)場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進行集體決策。證券公司應當建立完善的包銷風險評估與處理機制，證券公司應當對存在包銷風險的投資銀行類項目實行集體決策，證券公司應當制定包銷決策的具體規(guī)則。

證券公司內部控制的監(jiān)督、檢查與評價機制是什么？:證券公司內部控制的監(jiān)督、檢查與評價機制是什么？證券公司應當建立合理的內部控制監(jiān)督、檢査與評價機制，（一）董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對證券公司財務情況和內部控制建設及執(zhí)行情況實施必要的檢查，（四）業(yè)務部門和分支機構的負責人負責對其業(yè)務范圍內的具體作業(yè)程序和風險控制措施進行自我檢查和評價。

證券公司證券投資顧問業(yè)務內部應該如何控制？:證券公司證券投資顧問業(yè)務內部應該如何控制？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券投資顧問業(yè)務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，1.建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制，覆蓋業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)。