證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制有什么規(guī)定？:證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制有什么規(guī)定？證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全承銷業(yè)務(wù)制度和決策機制，證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立相應(yīng)的職能部門或團隊，專門負責(zé)證券發(fā)行與承銷工作。證券公司應(yīng)當(dāng)建立定價配售集體決策機制，以現(xiàn)場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進行集體決策。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善的包銷風(fēng)險評估與處理機制，證券公司應(yīng)當(dāng)對存在包銷風(fēng)險的投資銀行類項目實行集體決策，證券公司應(yīng)當(dāng)制定包銷決策的具體規(guī)則。

證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價機制是什么？:證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價機制是什么？證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢査與評價機制，（一）董事會負責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對證券公司財務(wù)情況和內(nèi)部控制建設(shè)及執(zhí)行情況實施必要的檢查，（四）業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的負責(zé)人負責(zé)對其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的具體作業(yè)程序和風(fēng)險控制措施進行自我檢查和評價。

證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部應(yīng)該如何控制？:證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部應(yīng)該如何控制？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，1.建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。