帶你學(xué)習(xí)對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)督包括哪些內(nèi)容？

大綱要求：掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容；掌握對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容；掌握對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。

一、對基金管理人的監(jiān)管

（一）基金管理人的市場準(zhǔn)入監(jiān)督

1.基金管理人的法定組織形式

基金管理人，就是按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為保護(hù)基金份額持有人的利益，對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理、運(yùn)用的機(jī)構(gòu)。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公募基金的基金管理人只能由基金管理公司或經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

2.管理公開募集基金的基金管理公司的審批

基金管理公司管理著向社會公眾募集的巨額資金，從事著風(fēng)險(xiǎn)很大的證券投資活動，涉及眾多投資人的利益，事關(guān)證券市場的穩(wěn)定，因此，不僅對其運(yùn)作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格監(jiān)管，而且對其設(shè)立也應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審批。

中國證監(jiān)會作為基金政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法履行監(jiān)管職責(zé)，按照法定條件和程序?qū)鸸芾砉镜脑O(shè)立申請進(jìn)行嚴(yán)格審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

（二）對基金管理人從業(yè)人員資格的監(jiān)管

基金管理人的從業(yè)人員是指基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資管理人員以及其他從業(yè)人員。

（三）對基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管

（四）對基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管

（五）中國證監(jiān)會對基金管理人的監(jiān)管措施

二、對基金托管人的監(jiān)管

（一）基金托管人的市場準(zhǔn)入監(jiān)管

1.基金托管人資格的審核

基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會會同中國銀保監(jiān)會核準(zhǔn)；其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

2.擔(dān)任基金托管人的條件

（二）對基金托管人業(yè)務(wù)行為的監(jiān)管

（三）中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施

1.責(zé)令整改措施

基金托管人不再具備法定條件，或未能勤勉盡責(zé)，在履行法定職責(zé)時(shí)存在重大失誤的，中國證監(jiān)會、中國銀保監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正。

2.取消托管資格措施

中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格。

3.對基金托管人職責(zé)終止的監(jiān)管措施

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止。

三、對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

（一）基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊或者備案

開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)，首先應(yīng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)許可，即市場準(zhǔn)入監(jiān)管。

從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案。

（二）基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)