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防止所在機構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失
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基金管理人內(nèi)部控制機制建設(shè)應(yīng)從哪些方面進行加強?:基金管理人內(nèi)部控制機制建設(shè)應(yīng)從哪些方面進行加強?基金管理人內(nèi)部控制機制建設(shè)應(yīng)在以下四個方面加強:引導(dǎo)基金管理人所有員工重視內(nèi)部控制“建立健全可靠的專業(yè)委員會、投資管理部門、風(fēng)險管理部門、市場營銷部門、基金運營部門、后臺支持部門等完善、獨立的內(nèi)部控制制度,A.加強對基金管理人的內(nèi)部控制監(jiān)督。B.加強對基金管理人部門管理的控制監(jiān)督,C.加強對關(guān)鍵崗位管理人員的控制監(jiān)督。
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基金職業(yè)道德中忠誠盡責(zé)的含義及要求是什么?:基金職業(yè)道德中忠誠盡責(zé)的含義及要求是什么?是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構(gòu)的工作,自覺維護所在機構(gòu)的利益和基金行業(yè)的形象,保證自身在相應(yīng)機構(gòu)對其進行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動,(8)不得為了迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。
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如何對基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)管?:如何對基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)管?8.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。(二)基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為;3.利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;4.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失,(三)基金管理人的從業(yè)人員證券投資的限制。
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