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如何對基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)管?

幫考網(wǎng)校2020-06-02 16:57:14
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對基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)管,主要可以從以下幾個方面入手:

1. 制定監(jiān)管規(guī)則和制度:監(jiān)管機構(gòu)可以制定相關(guān)的監(jiān)管規(guī)則和制度,明確基金管理人及其從業(yè)人員的職責(zé)和行為準則,規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為。

2. 加強監(jiān)管力度:監(jiān)管機構(gòu)可以加強對基金管理人及其從業(yè)人員的監(jiān)管力度,加大對其執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督和檢查力度,及時發(fā)現(xiàn)和處理違規(guī)行為。

3. 建立投訴舉報機制:監(jiān)管機構(gòu)可以建立投訴舉報機制,讓投資者和公眾可以通過投訴舉報的方式向監(jiān)管機構(gòu)反映基金管理人及其從業(yè)人員的違規(guī)行為,監(jiān)管機構(gòu)可以及時調(diào)查和處理。

4. 提高行業(yè)準入門檻:監(jiān)管機構(gòu)可以提高基金管理人及其從業(yè)人員的行業(yè)準入門檻,加強對其資質(zhì)、經(jīng)驗和道德風(fēng)險的審核和評估,防止不合格人員進入市場從事基金管理業(yè)務(wù)。

5. 加強信息披露和公開透明度:監(jiān)管機構(gòu)可以要求基金管理人及其從業(yè)人員加強信息披露和公開透明度,讓投資者和公眾能夠及時了解基金的運作情況和投資風(fēng)險,避免信息不對稱和欺詐行為的發(fā)生。
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