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所在機構
338基金職業(yè)道德中忠誠盡責的含義及要求是什么?:基金職業(yè)道德中忠誠盡責的含義及要求是什么?是調整基金從業(yè)人員與其所在機構之間關系的職業(yè)道德規(guī)范。是指基金從業(yè)人員應當以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構的工作,自覺維護所在機構的利益和基金行業(yè)的形象,保證自身在相應機構對其進行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動,(8)不得為了迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。
454如何對基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)管?:如何對基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)管?8.辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項;代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為。(二)基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為;3.利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;4.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失,(三)基金管理人的從業(yè)人員證券投資的限制。
360怎樣對基金管理人從業(yè)人員資格進行監(jiān)管?:怎樣對基金管理人從業(yè)人員資格進行監(jiān)管?基金管理人的從業(yè)人員是指基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資管理人員以及其他從業(yè)人員。(一)基金管理人的從業(yè)人員的資格,(4)沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經理和基金從業(yè)人員的情形,(2)對所任職的公司、企業(yè)因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員。
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