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首頁(yè)證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)專業(yè)問(wèn)答正文
利用未公開(kāi)信息交易罪的的概念是什么?犯罪構(gòu)成有哪些?
幫考網(wǎng)校2020-07-14 10:31
精選回答

利用未公開(kāi)信息交易的概念是什么?犯罪構(gòu)成有哪些?

根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條規(guī)定,利用未公開(kāi)信息交易罪 是指證券交易所期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司基金管理公司商業(yè)銀行保險(xiǎn)公司金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

(一)利用未公開(kāi)信息交易罪的概念

利用未公開(kāi)信息交易,是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng),情節(jié)嚴(yán)重的行為。

(二)利用未公開(kāi)信息交易罪的犯罪構(gòu)成

主體:該罪的主體是特殊主體,主要包括兩個(gè)方面:

①證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員;

②有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。

主觀方面:該罪的主觀方面只能是故意,過(guò)失不構(gòu)成本罪。

客體:該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

客觀方面:該罪的客觀要件表現(xiàn)為利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng),情節(jié)嚴(yán)重的行為。

(三)利用未公開(kāi)信息交易的刑事立案標(biāo)準(zhǔn)

利用未公開(kāi)信息交易行為,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴:

1. 證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的;

2. 期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的;

3. 獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的;

4. 多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的;

5. 其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

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