基金管理人的禁止行為有哪些？

基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

1. 公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：

（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；

（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。

除上述禁止行為以外，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員也不得從事法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

2. 公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人不得有下列行為：

（1）虛假出資或者抽逃出資；

（2）未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動；

（3）要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益。

除上述禁止行為以外，公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人也不得從事國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

3. 私募基金管理人及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；

（4）侵占、挪用基金財產(chǎn)；

（5）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

（6）從事損害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（8）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動。

除上述禁止行為以外，私募基金管理人及其從業(yè)人員也不得從事法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

下面我們以證券從業(yè)資格考試的兩道例題為例，給大家說明一下這個知識點在考試中的應(yīng)用，希望對大家有所幫助。

【例題·單選題】我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為（  ）。

Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

Ⅱ.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

Ⅲ.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為

Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

【解析】選項B符合題意：我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為：

（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；（Ⅰ符合題意）

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；（Ⅱ符合題意）

（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（Ⅳ符合題意）

（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；

（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他們從事相關(guān)的交易活動；

（7）玩忽職守、不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（8）法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

【例題·單選題】設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（  ）。

Ⅰ. 有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

Ⅱ. 注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

Ⅲ. 主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄

Ⅳ. 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

【答案】C

【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)：

（1）有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。

（2）注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

（3）主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄。

（4）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。

（5）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

（6）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度。

（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。