證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為有哪些禁止性規(guī)定？

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是隨著集中交易制度的實行而產(chǎn)生和發(fā)展起來的。由于在證券交易所內(nèi)交易的證券種類繁多，數(shù)額巨大，而交易廳內(nèi)席位有限，一般投資者不能直接進(jìn)入證券交易所進(jìn)行交易，故此只能通過特許的證券經(jīng)紀(jì)商作中介來促成交易的完成。

（一）根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)。

（二）根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：

1. 替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

2. 提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；

3. 與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

4. 采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；

5. 泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；

6. 為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；

7. 為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

8. 委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

9. 損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

（三）根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》禁止的行為外，也不得有以下行為：

1. 以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；

2. 代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；

3. 在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物；

4. 向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

5. 違背職業(yè)道德的其他行為。