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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 證券基本法律法規(guī) 專業(yè)問答 正文
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是如何認(rèn)定的?
幫考網(wǎng)校 2020-07-14 09:49
精選回答

誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是如何認(rèn)定的

誘騙投資者買賣證券、期貨合約所侵害的客體是復(fù)雜客體,包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。

一、誘騙投資者買賣證券、期貨合約的認(rèn)定

(一)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的概念

是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的行為。

(二)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成

主體該罪的主體是特殊主體,主要包括兩個(gè)方面:

①證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員;

②證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

主管方面該罪的主觀方面只能是故意的,過失不構(gòu)成本罪

客體該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益

客觀方面該罪的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的行為

(三)誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)誘騙投資者買賣證券、期貨合約案,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴:

1. 獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的;

2. 造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的;

3. 致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的;

4. 其他造成嚴(yán)重后果的情形。

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