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146什么是證券投資顧問業(yè)務風險計量?:風險計量是在風險識別的基礎上,對風險發(fā)生的可能性、風險將導致的后果及嚴重程度進行充分的分析和評估。從而確定風險水平的過程,風險計量可以基于歷史記錄以及專家經驗。并根據(jù)風險類型、風險分析的目的以及信息數(shù)據(jù)的可獲得性。(1)建立各類風險計量模型的原理、邏輯和模擬函數(shù)是否正確合理,用于計量、監(jiān)測風險的各種主要假設、參數(shù)是否恰當。(4)是否建立對風險計量模型的修正、檢驗和內部審查的程序。
215證券投資顧問業(yè)務風險如何識別和分析?:證券投資顧問業(yè)務風險如何識別和分析?風險識別分析:風險識別包括感知風險和分析風險兩個環(huán)節(jié),感知風險是通過系統(tǒng)化的方法發(fā)現(xiàn)證券投資顧問業(yè)務所面臨的風險種類和性質。分析風險是深入理解各種風險的成因及變化規(guī)律,風險識別應盡可能多地識別證券投資業(yè)務所面臨的風險類別,風險識別不僅是對已知風險的分析。更重要的是要前瞻性的考察風險的變化趨勢以及可能出現(xiàn)的新的風險類別和性質。
77考過證券投資顧問考試后,如何進行后續(xù)培訓?:考過證券投資顧問考試后,如何進行后續(xù)培訓?證券從業(yè)專項業(yè)務類考試成績不是長久有效期的。證券專項的投資顧問考試成績合格后,考生應每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應業(yè)務培訓;未按要求完成培訓的,其合格成績不再有效。還沒有找到機構注冊的,也就是還沒有執(zhí)業(yè)資格證,不需要做后續(xù)職業(yè)培訓。證券投資顧問注冊后,由機構負責組織補足后續(xù)培訓,在證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺進行。
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