帶你快速了解股權(quán)投資基金的服務(wù)業(yè)務(wù)管理有哪些內(nèi)容？

為促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，規(guī)范私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)，保護(hù)基金投資者權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）起草了《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《服務(wù)辦法》），經(jīng)協(xié)會(huì)理事會(huì)表決通過(guò)，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施，原協(xié)會(huì)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》同時(shí)廢止。

（一）適用范圍

股權(quán)投資基金管理人委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，為股權(quán)投資基金提供基金募集、投資顧問(wèn)、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)業(yè)務(wù)，適用《服務(wù)辦法》。

服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)及股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人就其參與股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)適用《服務(wù)辦法》。

（二）服務(wù)機(jī)構(gòu)的登記

1. 股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)委托在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記并已成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

2. 基金業(yè)協(xié)會(huì)為服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)安全的保證。

3. 服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)6個(gè)月沒(méi)有開(kāi)展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)其登記。

（三）基本業(yè)務(wù)規(guī)范

股權(quán)投資基金管理人與服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金合同簽訂書(shū)面服務(wù)協(xié)議。

協(xié)議應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：服務(wù)范圍、服務(wù)內(nèi)容、雙方的權(quán)利和義務(wù)、收費(fèi)方式和業(yè)務(wù)費(fèi)率、保密義務(wù)等。

（四）責(zé)任分擔(dān)

股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)的，股權(quán)投資基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。

（五）報(bào)告義務(wù)

1. 服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表，每個(gè)年度結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告。

2. 服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送審計(jì)報(bào)告。

3. 服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人、分管基金服務(wù)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員等重大信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)更新登記信息。

4. 獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持股5%以上股東或變更股東持股比例超過(guò)5%的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；整體構(gòu)成變更持股20%以上股東或變更股東持股比例超過(guò)20%，或實(shí)際控制人發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東（大）會(huì)作出決議之日起10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交重大信息變更申請(qǐng)。

5. 發(fā)生重大事件時(shí)，基金管理人、基金托管人、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

（六）自律措施

1. 服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求服務(wù)機(jī)構(gòu)限期改正。逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、要求強(qiáng)制參加培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分。

2.服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)采取公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷(xiāo)服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分；對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，基金業(yè)協(xié)會(huì)可采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)、暫停或取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分，并記入誠(chéng)信檔案。

3.服務(wù)機(jī)構(gòu)一年之內(nèi)兩次被要求限期改正，服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人兩次被采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分；

4. 服務(wù)機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷(xiāo)服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格，暫停或取消服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。