帶你快速了解股權投資基金的登記與備案的原則有哪些內容？

在中國境內開展各類非公開募集的基金管理業(yè)務，均需在基金業(yè)協(xié)會登記為基金管理人。基金管理人登記辦結后，方可進行基金的募集。

基金成立后，基金管理人應當對基金進行備案。

基金管理人進行登記與備案，應遵循如下原則：

1. 及時性

（1）基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后，在進行基金的募集前，應當及時向基金業(yè)協(xié)會進行登記。未經登記，不得進行基金的募集。

（2）登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。

（3）申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內容。

（4）如基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起6個月內仍未備案首只私募基金產品的，基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記。

（3）各類私募基金募集完畢后的20個工作日內，基金管理人應對所募集的基金進行備案。

2. 信息報送的真實性、準確性、完整性、合規(guī)性。

下面我們以基金從業(yè)資格考試的兩道例題為例，給大家說明一下這個知識點在考試中的應用，希望對大家有所幫助。

【例題·單選題】如基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起6個月內仍未備案首只私募基金產品的，（  ）將注銷該基金管理人的登記。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家發(fā)展改革委

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】D

【解析】自《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布之日起，新登記的股權投資基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起6個月內仍未備案首只私募基金產品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。

【例題·單選題】私募股權投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起（  ）個工作日，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。

A.30

B.60

C.20

D.10

【答案】C

【解析】私募股權投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。