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帶你快速了解股權(quán)投資基金登記備案有哪些規(guī)定?
幫考網(wǎng)校2020-06-10 16:02
精選回答

帶你快速了解股權(quán)投資基金登記備案有哪些規(guī)定?

登記,指把有關(guān)事項(xiàng)或東西登錄記載在冊籍上備案指向主管機(jī)關(guān)報告事由存案以備查考

1.設(shè)立股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金不設(shè)行政審批,允許股權(quán)投資基金管理人在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上,向累計不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行基金

2. 對股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理,登記備案不是行政許可,無需履行審批程序

3. 登記備案管理是引導(dǎo)、督促行業(yè)規(guī)范發(fā)展,加強(qiáng)事中事后監(jiān)管,監(jiān)測行業(yè)發(fā)展情況及系統(tǒng)性風(fēng)險的要求。

4. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險狀況等進(jìn)行分類公示,并建立黑名單制度

5. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案不構(gòu)成對股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不是對基金財產(chǎn)安全的保證。

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