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首頁證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識專業(yè)問答正文
區(qū)域性股權市場是怎樣的?
幫考網校2020-06-05 11:53
精選回答

區(qū)域性股權市場是怎樣的?

區(qū)域性股權市場對于促進企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權交易和融資,鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本,加強對實體經濟薄弱環(huán)節(jié)的支持,具有積極作用。

(1)定義

區(qū)域性股權市場是為其所在省級行政區(qū)域內中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉讓及相關活動提供設施與服務的場所。

(2)交易品種

股票、可轉換為股票的公司債券以及國務院有關部門按程序認可的其他證券。

(3)禁止行為

不得違規(guī)發(fā)行或轉讓私募債券;不得采用廣告、公開勸誘等公開或變相公開方式發(fā)行證券,不得以任何形式非法集資;不得釆取集中競價、做市商等集中交易方式進行證券轉讓,投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于5個交易日;單只證券持有人累計不得超過200人,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外;證券持有人名冊和登記過戶記錄必須真實、準確、完整,不得隱匿、偽造、篡改或毀損。

(4)區(qū)域性股權市場實行合格投資者制度

合格投資者應是依法設立且具備一定條件的法人機構、合伙企業(yè),金融機構依法管理的投資性計劃,以及具備較強風險承受能力且金融資產不低于50萬元人民幣的自然人。不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標準或單只私募證券持有人數量上限。

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