帶你快速了解什么是證券公司股東和實(shí)際控制人的禁止行為？

證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)力，占用證券公司或者客戶(hù)的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶(hù)的合法權(quán)益。

控股股東：對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)具有絕對(duì)的控制優(yōu)勢(shì)，可以通過(guò)股東會(huì)、股東大會(huì)或股資關(guān)系、協(xié)議及其他安排對(duì)證券公司的經(jīng)營(yíng)施加影響。

證券公司的股東和實(shí)際控制人：濫用股東權(quán)利或?qū)嶋H控制的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或直接挪用的方式，非法占用證券公司或者客戶(hù)的資產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害了證券公司和客戶(hù)的合法權(quán)益。

【提示】

為避免證券公司的控股股東與實(shí)際控制人濫用其控股或?qū)嶋H控制公司的地位，占用證券公司或客戶(hù)的資金，損害證券公司及客戶(hù)的合法權(quán)益，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》將上述情形列為禁止性規(guī)定，并設(shè)專(zhuān)章就客戶(hù)資產(chǎn)的保護(hù)進(jìn)行規(guī)范。

下面我們以證券從業(yè)資格考試的兩道例題為例，給大家說(shuō)明一下這個(gè)知識(shí)點(diǎn)在考試中的應(yīng)用，希望對(duì)大家有所幫助。

【例題·單選題】依法經(jīng)營(yíng)是指證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，確保經(jīng)營(yíng)行為的（  ）。

A. 合法性

B. 合規(guī)性

C. 嚴(yán)謹(jǐn)性

D. 公正性

【答案】B

【解析】選項(xiàng)B正確：依法經(jīng)營(yíng)，是指證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，確保經(jīng)營(yíng)行為的“合規(guī)性”。

【例題·單選題】證券公司對(duì)客戶(hù)負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶(hù)的（  ）。

I.財(cái)產(chǎn)權(quán)

II.選擇權(quán)

III.公平交易權(quán)

IV.知情權(quán)

A. I、II、III

B. II、III、IV

C. I、III、IV

D. I、II、III、IV

【答案】D

【解析】選項(xiàng)D正確：證券公司對(duì)客戶(hù)負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。