帶你了解什么是證券投資基金的交易所交易基金？：帶你了解什么是證券投資基金的交易所交易基金？基金份額可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進行買賣，ETF最大的特點是實物申購、贖回機制。即它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時是以基金份額換回一籃子股票而不是現(xiàn)金，一般只有機構(gòu)投資者才有實力參與一級市場的實物申購與贖回交易，投資者既可以向基金管理公司申購或贖回基金份額，又可以像封閉式基金一樣在證券市場上按市場價格買賣ETF份額。

帶你快速了解基金投資管理過程的具體內(nèi)容是什么？：帶你快速了解基金投資管理過程的具體內(nèi)容是什么？基金投資管理過程是指研究→投資決策→投資執(zhí)行→績效評估及信息反饋→投資組合調(diào)整投資指令應(yīng)經(jīng)風險控制部門的審核，防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風險。基金投資管理過程詳細內(nèi)容如下（★★★）：（二）投資決策委員會決定基金總體投資計劃（包括投資原則、策略、投資限制及投資權(quán)限等），（三）基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案（根據(jù)投資委員會的決議擬定投資組合和投資方案）

證券公司將子公司風險管理納入統(tǒng)一體系有什么要求？：證券公司將子公司風險管理納入統(tǒng)一體系有什么要求？證券公司應(yīng)當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，要求并確保子公司在整體風險偏好和風險管理制度框架下，證券公司子公司應(yīng)當任命一名高級管理人員負責公司的全面風險管理工作，對子公司風險管理工作負責人的幾點控制：（1）子公司風險管理工作負責人的任命應(yīng)由證券公司首席風險官提名，（2）子公司風險管理工作負責人應(yīng)在首席風險官指導(dǎo)下開展風險管理工作。

證券公司全面風險管理的文化是什么？：證券公司全面風險管理的文化是什么？全面風險管理是一個全新的概念，這里的定義是參照了國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會2006年6月發(fā)布的《中央企業(yè)全面風險管理指引》。通過在企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風險管理的基本流程，建立健全全面風險管理體系，包括風險管理策略、風險管理措施、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實現(xiàn)風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。

證券公司全面風險管理的含義是什么？：證券公司全面風險管理的含義是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，全面風險管理是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理。要求證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工，全面風險管理包含對“

證券公司信息隔離墻的一般規(guī)定有哪些內(nèi)容？：證券公司信息隔離墻的一般規(guī)定有哪些內(nèi)容？涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。19. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息，（二）證券公司管理敏感信息的基本原則。證券公司應(yīng)當按照需知原則管理敏感信息“確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責需要的工作人員知悉”（三）證券公司敏感信息保密要求。

證券公司中信息披露指的是什么？：證券公司中信息披露指的是什么？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機關(guān)批準并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。信息披露主要是指公眾公司以招股說明書、上市公告書以及定期報告和臨時報告等形式。

證券公司中信息、材料是如何報送的？：證券公司依照法律、法規(guī)規(guī)定的時間及要求主動向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)信息、資料。證券公司及其股東、實際控制人根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的要求報送有關(guān)信息、資料。證券公司應(yīng)當按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送業(yè)務(wù)、財務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料，年度報告中包括財務(wù)會計報告、風險控制指標報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告。證券公司應(yīng)當立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送臨時報告。

帶你快速了解什么是證券公司客戶資產(chǎn)的獨立性？：帶你快速了解什么是證券公司客戶資產(chǎn)的獨立性？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。

帶你快速掌握證券公司股東出資的規(guī)定有哪些？：帶你快速掌握證券公司股東出資的規(guī)定有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司的股東應(yīng)當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%，在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的。但仍保留有關(guān)非貨幣財產(chǎn)的評估程序。

帶你快速了解什么是證券公司股東和實際控制人的禁止行為？：帶你快速了解什么是證券公司股東和實際控制人的禁止行為？證券公司的股東和實際控制人不得濫用權(quán)力，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，可以通過股東會、股東大會或股資關(guān)系、協(xié)議及其他安排對證券公司的經(jīng)營施加影響。證券公司的股東和實際控制人：非法占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，嚴重損害了證券公司和客戶的合法權(quán)益。為避免證券公司的控股股東與實際控制人濫用其控股或?qū)嶋H控制公司的地位，損害證券公司及客戶的合法權(quán)益。

帶你快速了解什么是非公開募集基金的備案？：帶你快速了解什么是非公開募集基金的備案？基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當在私募基金備案材料齊備后20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。《證券投資基金法》對非公開募集基金管理人的登記有如下規(guī)定“【例題·單選題】關(guān)于非公開募集基金的投資范圍。