帶你快速了解什么是區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)？

區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)已成為多層次資本市場(chǎng)體系的“塔基”。

2017年1月國務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議了規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的政策措施，明確了規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的總體原則。

一、法規(guī)概述

主要規(guī)定包括

《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》

《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》等。

二、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定了《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》（本節(jié)簡(jiǎn)稱《規(guī)范》）。

根據(jù)《規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍如下：

（一）證券公司可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)。

證券公司分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)。

（二）證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開展以下業(yè)務(wù)：

1. 推薦企業(yè)掛牌；

2. 承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓；

3. 代理開立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券賬戶；

4. 為在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)；

5. 利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券；

6. 為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或其他促成投融資需求對(duì)接的活動(dòng)；

7. 為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息；

8. 與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)；

9. 改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財(cái)務(wù)顧問等相關(guān)服務(wù)；

10. 推薦企業(yè)展示；

11. 中國證監(jiān)會(huì)或證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

證券公司作為運(yùn)營機(jī)構(gòu)股東或者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開展上述業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)的管理規(guī)定。

三、證券公司在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定

根據(jù)《規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，證券公司在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定如下：

（一）證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)開展過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理和防范。

（二）證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)合規(guī)管理制度，明確內(nèi)部職責(zé)分工，建立健全隔離制度，防范開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)過程中可能存在的內(nèi)幕交易和利益沖突。

證券公司入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)釆取必要措施與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)保持業(yè)務(wù)獨(dú)立，不得利用股東身份謀取不正當(dāng)利益。

（三）證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。

（四）證券公司應(yīng)當(dāng)于下列行為發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會(huì)：

1. 入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)；

2. 取得區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)資格；

3. 持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化；

4. 中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他信息。

（五）證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前10個(gè)工作日內(nèi)將上個(gè)月度業(yè)務(wù)開展情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。

在每年四月三十日前將上一年度參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。

（六）證券公司子公司參照?qǐng)?zhí)行上述相關(guān)規(guī)定，以及“證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍”章節(jié)相關(guān)內(nèi)容。

四、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的自律管理要求

根據(jù)《規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的自律管理要求如下：

（一）證券公司作為運(yùn)營機(jī)構(gòu)股東或者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)的管理規(guī)定。

（二）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)《規(guī)范》及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查。

（三）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反《規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施；存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處。