基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的含義是什么？其基本要求有哪些？

基金從業(yè)資格考試大綱要求：

（1）了解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義

（2）掌握守法合規(guī)的含義及基本要求

（3）掌握誠(chéng)實(shí)守信的含義及基本要求

（4）掌握專(zhuān)業(yè)審慎的含義及基本要求

（5）掌握客戶至上的含義及基本要求

（6）掌握忠誠(chéng)盡責(zé)的含義及基本要求

（7）掌握保守秘密的含義及基本要求

基金職業(yè)道德是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化，是基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任，在長(zhǎng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范。

我國(guó)基金職業(yè)道德主要包括以下內(nèi)容：

（1）守法合規(guī)

（2）誠(chéng)實(shí)守信

（3）專(zhuān)業(yè)審慎

（4）客戶至上

（5）忠誠(chéng)盡責(zé)

（6）保守秘密

一、守法合規(guī)的含義

守法合規(guī)是對(duì)基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。

守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”，除了包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指規(guī)范證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章，還包括基金行業(yè)自律性規(guī)則以及基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程、紀(jì)律等行為規(guī)范。

二、守法合規(guī)中的基本要求

（一）熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范。

（二）遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范

基金從業(yè)人員在熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范的基礎(chǔ)上，要自覺(jué)遵守這些規(guī)范。

下面來(lái)看看根據(jù)基金從業(yè)資格考試相關(guān)知識(shí)點(diǎn)舉出的例題，希望大家能結(jié)合所學(xué)知識(shí)點(diǎn)及時(shí)加以運(yùn)用，并祝大家考試順利。

【例題·單選題】甲擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用職權(quán)優(yōu)勢(shì)，操作其親屬開(kāi)立的證券賬戶，先于其管理的基金多次買(mǎi)入、賣(mài)出同一股票，為自己謀取利益，以下關(guān)于甲的做法說(shuō)法正確的是（  ）。

Ⅰ.屬于利益輸送

Ⅱ.違反了客戶利益至上的職業(yè)道德

Ⅲ.違反了守法合規(guī)的職業(yè)道德

Ⅳ.屬于操縱市場(chǎng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ         

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ             

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

【解析】客戶至上，是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)，甲違反了該職業(yè)道德；守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員在熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范的基礎(chǔ)上，要自覺(jué)遵守這些規(guī)范，甲違反了該職業(yè)道德；操縱市場(chǎng)，是指通過(guò)扭曲證券價(jià)格形成機(jī)制或人為控制交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的行為，甲的行為不涉及。題中說(shuō)甲為自己謀取利益，利益輸送是為他人謀利，所以甲不涉及利益輸送的問(wèn)題。