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基金服務(wù)業(yè)務(wù)中可能存在的利益沖突有哪些?
幫考網(wǎng)校2020-06-10 09:03
精選回答

基金服務(wù)業(yè)務(wù)中可能存在的利益沖突有哪些?

在開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的各個階段,基金管理人應(yīng)關(guān)注基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是否存在與提供基金服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù),以及基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是否采取了有效的隔離措施。

同時,基金服務(wù)機(jī)構(gòu)也應(yīng)強(qiáng)化基金服務(wù)業(yè)務(wù)的獨立性要求,應(yīng)采取有效的內(nèi)控與隔離措施保障基金服務(wù)業(yè)務(wù)獨立運營,防范利益沖突和輸送。

具體要求如下:

1. 基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨立于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn)。基金服務(wù)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時,基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn)。

2. 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴(yán)格的分賬管理,確保基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)的安全,任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)。

3. 基金托管人不得被委托擔(dān)任同一基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu),除非該托管人能夠?qū)⑵渫泄苈毮芎突鸱?wù)職能進(jìn)行分離,恰當(dāng)?shù)刈R別、管理、監(jiān)控潛在的利益沖突,并披露給投資者。

4. 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng)險承受能力,審慎評估基金服務(wù)的潛在風(fēng)險與利益沖突,建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度,有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度,切實防范利益輸送。

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