證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當于什么時候報送資產(chǎn)管理計劃信息？

第七十三條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當于每月十日前向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)、證券投資基金業(yè)協(xié)會報送資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)募集情況、投資運作情況、資產(chǎn)最終投向等信息。

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起一個月內(nèi)，編制私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理季度報告，并報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人應(yīng)當在每年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，分別編制私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理年度報告和托管年度報告，并報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理季度報告和管理年度報告中，就本辦法所規(guī)定的風險管理與內(nèi)部控制制度在報告期內(nèi)的執(zhí)行情況等進行分析，并由合規(guī)負責人、風控負責人、總經(jīng)理分別簽署。

第七十四條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)進行年度審計，應(yīng)當同時對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制情況進行審計。

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在每年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)將前述審計結(jié)果報送中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)、證券投資基金業(yè)協(xié)會。

第七十五條證券交易場所、期貨交易所、中國期貨市場監(jiān)控中心（以下簡稱期貨市場監(jiān)控中心）應(yīng)當對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃交易行為進行監(jiān)控。發(fā)現(xiàn)存在重大風險、重大異常交易或者涉嫌違法違規(guī)事項的，應(yīng)當及時報告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)。

證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃實施備案管理和監(jiān)測監(jiān)控。發(fā)現(xiàn)提交備案的資產(chǎn)管理計劃不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，不得予以備案，并報告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)；發(fā)現(xiàn)已備案的資產(chǎn)管理計劃存在重大風險或者違規(guī)事項的，應(yīng)當及時報告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)。

第七十六條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理及相關(guān)業(yè)務(wù)的情況，進行定期或者不定期的現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，相關(guān)機構(gòu)應(yīng)當予以配合。

中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)應(yīng)當定期對轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情況進行總結(jié)分析，納入監(jiān)管季度報告和年度報告，發(fā)現(xiàn)存在重大風險或者違規(guī)事項的，應(yīng)當及時報告中國證監(jiān)會。

第七十七條中國證監(jiān)會與中國人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會建立監(jiān)督管理信息共享機制，加強資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的統(tǒng)計信息共享。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券交易場所、期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、期貨市場監(jiān)控中心、證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會、證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當加強證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)信息共享。

證券交易場所、期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、期貨市場監(jiān)控中心、證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會、證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的要求，定期或者不定期提供證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專項統(tǒng)計、分析等數(shù)據(jù)信息。

中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)應(yīng)當每月對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃備案信息和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行分析匯總，并按照本辦法第七十六條的規(guī)定報告。

第七十八條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓(xùn)、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

第七十九條證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司違反本辦法規(guī)定構(gòu)成公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券公司、基金管理公司及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

期貨公司及其子公司違反本辦法規(guī)定被責令改正且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行，損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)調(diào)查的，依照《期貨交易管理條例》第五十五條采取行政監(jiān)管措施。

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)未盡合規(guī)審查義務(wù)，提交備案的資產(chǎn)管理計劃明顯或者頻繁不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，依照本條第一款、第二款規(guī)定，采取責令暫停私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)三個月的行政監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，采取責令暫停私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)六個月以上的行政監(jiān)管措施。

第八十條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機構(gòu)有下列情形之一且情節(jié)嚴重的，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，給予警告，并處三萬元以下罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處三萬元以下罰款：

（一）違反本辦法第三條至第六條規(guī)定的基本原則；

（二）違反本辦法第十一條、第十三條的規(guī)定，未按規(guī)定履行管理人和托管人職責，或者從事第十七條所列舉的禁止行為；

（三）違反本辦法第十四條、第十六條的規(guī)定，聘請不符合條件的銷售機構(gòu)、投資顧問；

（四）違反本辦法第二十二條關(guān)于產(chǎn)品分級的規(guī)定；

（五）違反本辦法第二十五條、第二十六條、第二十七條、第二十八條、第二十九條、第三十條、第三十一條、第三十二條、第三十四條、第三十五條關(guān)于非公開募集的規(guī)定；

（六）違反本辦法第五章關(guān)于投資運作的規(guī)定；

（七）違反本辦法第四十七條、第四十八條、第五十條、第五十一條，未按照規(guī)定向投資者披露資產(chǎn)管理計劃信息；

（八）未按照本辦法第八章的規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度，內(nèi)部控制或者風險管理不完善，引發(fā)較大風險事件或者存在重大風險隱患；

（九）違反本法第四十八條、第七十三條，未按照規(guī)定履行備案或者報告義務(wù)，導(dǎo)致風險擴散。

第八十一條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機構(gòu)的相關(guān)從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施。