期貨公司應(yīng)當(dāng)向什么部門(mén)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息？

第二十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

第二十九條期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、年度報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范利益沖突做出說(shuō)明。

第三十條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。

第三十—條期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條①的規(guī)定處罰。

第三十二條期貨公司或其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以針對(duì)具體情況，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條①的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施：

（一）對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶；

（二）高級(jí)管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門(mén)人員低于規(guī)定要求；

（三）以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

（四）違反本辦法第十三條規(guī)定；

第十三條期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為：

（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；

（二）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

（三）利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；

（四）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；

（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

（五）未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機(jī)制；

（六）未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機(jī)制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件；

（七）利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；

（八）其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

①2016年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條。

②2016年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條。

期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條①第七十一條②、第七十三條③、第七十四條④相關(guān)規(guī)定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

①2016年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條。

②2016年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條。

③2016年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條。

④2016年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條。