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投資對象備選庫制度
229基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查包括哪些內容?:基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查包括哪些內容?合規(guī)檢查主要看基金管理人業(yè)務部門是否落實了法律法規(guī)和公司制度。(四)公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關系人的證券投資活動管理制度是否健全有效,以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破。是否涵蓋了基金運作及公司日常管理主要的業(yè)務風險,是否建立了有效的子公司業(yè)務風險管理制度和母子公司業(yè)務防火墻制度、關聯(lián)交易制度等。
129基金管理人各業(yè)務部門所有員工需遵守哪些合規(guī)規(guī)定?:為保證公司在從事業(yè)務行為時能遵循較高的標準,基金管理人所有員工在從事業(yè)務活動時必須做到忠誠、誠實和公平交易,一、公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為:(一)以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或將來的客戶。(三)參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往。(五)向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責的行為)關于客戶、公司的任何證券交易或與此有關的信息。
169基金管理人應當采取哪些會計控制措施?:基金管理人應當采取哪些會計控制措施?制定基金會計制度、公司財務制度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊,公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體,保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立。各基金會計核算應當獨立于公司會計核算。三、基金管理人應當采取適當?shù)臅嬁刂拼胧ㄎ澹斠?guī)范基金清算交割工作,(六)應當建立嚴格的成本控制和業(yè)績考核制度。
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