
下載億題庫(kù)APP
聯(lián)系電話:400-660-1360

請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

投資對(duì)象備選庫(kù)制度
229基金管理人合規(guī)部門(mén)的合規(guī)檢查包括哪些內(nèi)容?:基金管理人合規(guī)部門(mén)的合規(guī)檢查包括哪些內(nèi)容?合規(guī)檢查主要看基金管理人業(yè)務(wù)部門(mén)是否落實(shí)了法律法規(guī)和公司制度。(四)公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動(dòng)管理制度是否健全有效,以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破。是否涵蓋了基金運(yùn)作及公司日常管理主要的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),是否建立了有效的子公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和母子公司業(yè)務(wù)防火墻制度、關(guān)聯(lián)交易制度等。
129基金管理人各業(yè)務(wù)部門(mén)所有員工需遵守哪些合規(guī)規(guī)定?:為保證公司在從事業(yè)務(wù)行為時(shí)能遵循較高的標(biāo)準(zhǔn),基金管理人所有員工在從事業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)必須做到忠誠(chéng)、誠(chéng)實(shí)和公平交易,一、公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為:(一)以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)?lái)的客戶。(三)參與任何對(duì)客戶或?qū)?lái)的客戶構(gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往。(五)向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責(zé)的行為)關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息。
169基金管理人應(yīng)當(dāng)采取哪些會(huì)計(jì)控制措施?:基金管理人應(yīng)當(dāng)采取哪些會(huì)計(jì)控制措施?制定基金會(huì)計(jì)制度、公司財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)工作操作流程和會(huì)計(jì)崗位工作手冊(cè),公司對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體,保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨(dú)立。各基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算。三、基金管理人應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)控制措施,(五)應(yīng)當(dāng)規(guī)范基金清算交割工作,(六)應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績(jī)考核制度。
03:082020-05-29
04:002020-05-29
08:052020-05-29
12:162020-05-29
01:172020-05-29

微信掃碼關(guān)注公眾號(hào)
獲取更多考試熱門(mén)資料