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1011財務(wù)顧問業(yè)務(wù)有哪些業(yè)務(wù)規(guī)則?:財務(wù)顧問應(yīng)根據(jù)終止事項的不同原因、時點等及時履行相應(yīng)的報告、公告程序:財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)終止委托關(guān)系或者相應(yīng)修改其結(jié)論性意見,委托人重新聘請財務(wù)顧問就同一并購重組事項進行申報的。委托人應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導(dǎo),委托人應(yīng)當(dāng)配合財務(wù)顧問進行盡職調(diào)查,財務(wù)顧問在開展工作時可利用其他證券服務(wù)機構(gòu)出具的專業(yè)意見。
1042證券投資顧問業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求是什么?:證券投資顧問業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求是什么?證券公司可能就投資顧問服務(wù)收取費用,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險揭示書:(三)簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議環(huán)節(jié)的規(guī)范要求;【提示】證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券投資顧問服務(wù)提供必要的研究支持,與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費用的安排證券投資顧問服務(wù)費用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取
582財務(wù)顧問的法律責(zé)任的主要內(nèi)容是什么?:中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施:中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉:中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施,(三)出具財務(wù)顧問報告、估值報告及其他專業(yè)文件的證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠實守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)。
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