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私募基金銷售主體有哪些?成為其銷售人員需具備什么資格?
幫考網(wǎng)校2020-06-10 14:58
精選回答

私募基金銷售主體有哪些?成為其銷售人員需具備什么資格?

私募基金,是指以非公開方式向特定投資者募集資金并以特定目標(biāo)為投資對象的證券投資基金。私募基金是以大眾傳播以外的手段招募,發(fā)起人集合非公眾性多元主體的資金設(shè)立投資基金,進(jìn)行證券投資。

(一)私募基金銷售主體資格

1.自行募集:在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金。

2.委托募集:在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)可受私募基金管理人的委托募集私募基金。書面形式簽訂基金銷售協(xié)議,并將關(guān)于雙方權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。

其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事私募基金的募集活動。

【注:公募代銷機(jī)構(gòu)是2個(gè)條件,私募代銷機(jī)構(gòu)是3個(gè)條件】

(二)私募基金銷售人員資格

從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則,恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范,應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

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