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基金監(jiān)管的含義與作用有哪些?
基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門(mén)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段,對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。基金監(jiān)管對(duì)于維護(hù)證券市場(chǎng)的良好秩序、提高證券市場(chǎng)效率、保護(hù)基金份額持有人利益均具有重大意義。
資格考試-證券基礎(chǔ)-基金監(jiān)管的含義與作用20200702091443345.png)
含義分別有廣義和狹義:
廣義:指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)以及社會(huì)力量對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。
狹義:指政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。
基金監(jiān)管的作用:基金監(jiān)管的作用與基金監(jiān)管的目標(biāo)一致。
1.保護(hù)投資者;
2.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明;
3.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);
4.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。
217證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是什么?:證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是什么?證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段,各國(guó)都致力于建立全國(guó)統(tǒng)一的證券市場(chǎng)體系和與之相適應(yīng)的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體制,把營(yíng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境和保護(hù)投資者利益作為市場(chǎng)監(jiān)管的主要任務(wù)。確立了指導(dǎo)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“(一)加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要。(二)加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要。
434證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定是什么?:《證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》對(duì)證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格的管理作出了規(guī)定。(二)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu),(三)基金銷(xiāo)售人員應(yīng)按照《證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》的要求取得從業(yè)資質(zhì)證明。
33基金信息披露的含義與作用是什么?:基金信息披露的含義與作用是什么?基金信息披露是指基金市場(chǎng)上的有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中,依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行的信息披露。基金的信息披露是指基金信息披露義務(wù)人按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息。并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的活動(dòng):基金信息披露義務(wù)人。
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