有效市場假說的缺陷有哪些？:有效市場假說的缺陷有哪些？有效市場假說有理性人假設(shè)缺陷、完全信息假設(shè)缺陷投資者均為風(fēng)險厭惡者假設(shè)缺陷。人們往往不能夠做出實現(xiàn)效用最大化的理性行為：（2）完全信息假設(shè)缺陷，大部分投資者并不能獲得包括內(nèi)部信息在內(nèi)的所有信息，（3）投資者均為風(fēng)險厭惡者假設(shè)缺陷，【例題·多選題】根據(jù)有效市場假說，A.只要所有的投資者都是理性的，B.只要投資者的理性偏差具有一致傾向。C.只要投資者的理性偏差可以互相抵消。

證券研究報告對制作有哪些要求？:（1）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，（2）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，（3）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險，（1）證券研究報告應(yīng)當(dāng)由署名證券分析師之外的證券分析師或者專職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核，（1）證券研究報告應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)部門或者研究部門、研究子公司的合規(guī)人員進(jìn)行合規(guī)審查。

證券研究報告對象覆蓋的要求有哪些？:證券研究報告對象覆蓋的要求：將上市公司納入研究對象覆蓋范圍并做出證券估值或投資評級，應(yīng)當(dāng)由研究部門或者研究子公司獨立做出決定并履行內(nèi)部審核程序；【例題·單選題】證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報告的發(fā)布對象時，Ⅰ.將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對待：Ⅱ.向客戶、資產(chǎn)管理部門同時發(fā)送證券研究報告，Ⅲ.優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報告，Ⅳ.將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級客戶對待。