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首頁證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)專業(yè)問答正文
證券研究報告的調研活動是如何管理的?
幫考網校2020-07-06 10:13
精選回答

證券研究報告調研活動是如何管理的?

證券研究報告,是指證券公司證券投資咨詢公司基于獨立、客觀的立場,對證券及證券相關產品的價值或者影響其市場價格的因素進行分析,含有對具體證券及證券相關產品的價值分析、投資評級意見等內容的文件。

調研活動管理:

發(fā)布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動,應當符合以下要求:

1. 事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序。

2. 不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿,以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息。

3. 不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息。

4. 被動知悉上市公司內幕信息或者未公開重大信息的,應當對有關信息內容進行保密,并及時向所在機構的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關信息的事實,在有關信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。

5. 在證券研究報告中使用調研信息的,應當保留必要的信息來源依據。

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