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請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理是怎樣的?
基金投資是一種間接的證券投資方式。基金管理公司通過(guò)發(fā)行基金份額,集中投資者的資金,由基金托管人(即具有資格的銀行)托管,由基金管理人管理和運(yùn)用資金,從事股票、債券等金融工具投資,然后共擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)、分享收益。
一、基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)
(一)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
投資交易過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指違反法律、法規(guī)、交易所規(guī)則、公司內(nèi)部制度、基金合同等導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、公開(kāi)譴責(zé)等的風(fēng)險(xiǎn)。
-基金基礎(chǔ)-投資交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理20200715105402749.png)
(二)操作風(fēng)險(xiǎn)
由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來(lái)的交易失誤,導(dǎo)致基金資產(chǎn)或基金公司財(cái)產(chǎn)損失,或基金公司聲譽(yù)受損、受到監(jiān)管部門(mén)處罰等的風(fēng)險(xiǎn)。
基金公司在交易執(zhí)行環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)包括:
(1)未踐行最佳執(zhí)行原則,交易效率低或差錯(cuò)率高;
(2)交易系統(tǒng)未經(jīng)嚴(yán)格測(cè)試論證,系統(tǒng)缺陷造成交易失誤;
(3)交易與后臺(tái)清算、托管銀行的交收相互脫節(jié),影響資金的使用;
(4)交易價(jià)格顯著偏離公允價(jià)格;
(5)對(duì)交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制不足;
(6)交易執(zhí)行不獨(dú)立于基金經(jīng)理;
(7)公平交易、反向交易以及超過(guò)合規(guī)限制交易的管理機(jī)制不能得到有效執(zhí)行;
(8)交易員不能有效履行對(duì)基金經(jīng)理交易指令的監(jiān)督、復(fù)核職責(zé)。
二、基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理
(一)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理主要體現(xiàn)在交易規(guī)定的執(zhí)行和交易行為的監(jiān)控過(guò)程中,通過(guò)制度化、系統(tǒng)性地進(jìn)行事前、事中和事后的監(jiān)控和管理,以防范操縱證券市場(chǎng)、不公平對(duì)待不同投資組合、利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益等違法違規(guī)行為。
(二)操作風(fēng)險(xiǎn)管理
對(duì)于操作風(fēng)險(xiǎn),基金公司應(yīng)當(dāng)對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行整理、評(píng)估,并制定相應(yīng)的管理措施,在業(yè)務(wù)進(jìn)行中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤。
153基金投資風(fēng)險(xiǎn)的貝塔系數(shù)是怎樣的?:基金投資風(fēng)險(xiǎn)的貝塔系數(shù)是怎樣的?用來(lái)衡量個(gè)別股票或股票基金相對(duì)于整個(gè)股市的價(jià)格波動(dòng)情況。貝塔系數(shù)是一種評(píng)估證券系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的工具,用以度量一種證券或一個(gè)投資證券組合相對(duì)總體市場(chǎng)的波動(dòng)性,在股票、基金等投資術(shù)語(yǔ)中常見(jiàn)。貝塔系數(shù)是統(tǒng)計(jì)學(xué)上的概念,它所反映的是某一投資對(duì)象相對(duì)于大盤(pán)的表現(xiàn)情況。顯示其收益變化幅度相對(duì)于大盤(pán)的變化幅度越大;顯示其變化幅度相對(duì)于大盤(pán)越小。
185基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理是怎樣的?:一、基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。投資交易過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指違反法律、法規(guī)、交易所規(guī)則、公司內(nèi)部制度、基金合同等導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、公開(kāi)譴責(zé)等的風(fēng)險(xiǎn),或基金公司聲譽(yù)受損、受到監(jiān)管部門(mén)處罰等的風(fēng)險(xiǎn);基金公司在交易執(zhí)行環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)包括,(7)公平交易、反向交易以及超過(guò)合規(guī)限制交易的管理機(jī)制不能得到有效執(zhí)行,(8)交易員不能有效履行對(duì)基金經(jīng)理交易指令的監(jiān)督、復(fù)核職責(zé)。
360怎樣對(duì)基金管理人從業(yè)人員資格進(jìn)行監(jiān)管?:怎樣對(duì)基金管理人從業(yè)人員資格進(jìn)行監(jiān)管?基金管理人的從業(yè)人員是指基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、投資管理人員以及其他從業(yè)人員。(一)基金管理人的從業(yè)人員的資格,(4)沒(méi)有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形,(2)對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長(zhǎng)、高級(jí)管理人員。
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