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證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法有哪些信息需要向社會(huì)公開?
幫考網(wǎng)校2020-08-17 17:36
精選回答

證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法有哪些信息需要向社會(huì)公開?

第十四條本辦法第八條第(二)、(三)、(四)、(六)項(xiàng)信息和第(五)項(xiàng)的行政處罰、市場(chǎng)禁入信息依法向社會(huì)公開。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)在其網(wǎng)站建立證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái),社會(huì)公眾可通過該平臺(tái)查詢本辦法第八條第(五)項(xiàng)行政處罰、市場(chǎng)禁入決定信息,第(六)項(xiàng)信息等違法失信信息。

第十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有下列嚴(yán)重違法失信情形的市場(chǎng)主體,在證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)進(jìn)行專項(xiàng)公示:

(一)因操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業(yè)務(wù)、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出行政處罰;

(二)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施;

(三)因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰;

(四)因拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定;

(五)到期拒不執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰決定;

(六)嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益、市場(chǎng)反應(yīng)強(qiáng)烈的其他嚴(yán)重違法失信情形。

嚴(yán)重違法失信主體的專項(xiàng)公示期為一年,自公示之日起算。

第十六條除本辦法第十四條、第十五條規(guī)定之外的誠(chéng)信信息,公民、法人或者其他組織可以根據(jù)本辦法規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢。

第十七條公民、法人或者其他組織提出誠(chéng)信信息查詢申請(qǐng),符合以下條件之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)予以辦理:

(一)公民、法人或者其他組織申請(qǐng)查詢自己的誠(chéng)信信息的;

(二)發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的誠(chéng)信信息的;

(三)發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬參與本公司并購、重組的公民、法人或者其他組織的誠(chéng)信信息的;

(四)發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息的;

(五)證券公司、債券受托管理人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢其所提供專業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人以及債券發(fā)行擔(dān)保人的誠(chéng)信信息的;

(六)證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢已聘任或者擬聘任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者其他從業(yè)人員的誠(chéng)信信息的;

(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第十八條公民、法人或者其他組織提出誠(chéng)信信息查詢申請(qǐng),應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供如下材料:

(一)查詢申請(qǐng)書;

(二)身份證明文件;

(三)辦理本辦法第十七條第(二)項(xiàng)至第(六)項(xiàng)查詢申請(qǐng)的,查詢申請(qǐng)書應(yīng)經(jīng)查詢對(duì)象簽字或者蓋章同意,或者有查詢對(duì)象的其他書面同意文件。

第十九條公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng),符合條件,材料齊備的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋。

第二十條公民、法人或者其他組織申請(qǐng)查詢的誠(chéng)信信息屬于國(guó)家秘密,其他公民、法人或者其他組織的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予查詢,但應(yīng)當(dāng)在答復(fù)中說明。

第二十一條記入誠(chéng)信檔案的公民、法人或者其他組織,認(rèn)為其誠(chéng)信信息具有本辦法第十二條規(guī)定的應(yīng)予刪除、修改情形的,或者具有其他重大、明顯錯(cuò)誤的,可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)更正。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請(qǐng)后,應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行處理,并將處理結(jié)果告知申請(qǐng)人。確有本辦法第十二條規(guī)定的應(yīng)予刪除、修改情形的,或者其他重大、明顯錯(cuò)誤情形的,應(yīng)予更正。

第二十二條公民、法人或者其他組織通過申請(qǐng)查詢獲取誠(chéng)信信息的,不得泄露或者提供他人使用,不得進(jìn)行以營(yíng)利為目的的使用、加工或者處理,不得用于其他非法目的。

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